「それぞれのサイロはバンクマン＝フリード氏によって管理されていた」

I- プレペティション債務者

A. 企業組織と 4 つのサイロの識別

9. 債務者の問題を管理する目的で、私は「サイロ」と呼ぶ 4 つの企業グループを特定しました。これらのサイロは次のとおりです。

(a) Debtor West Realm Shires Inc. とその債務者および非債務者の子会社 (「WRS サイロ」 ) で構成されるグループ。これには、「 FTX US 」、「 LedgerX 」、「 FTX US Derivatives 」として知られる事業が含まれます。 「 FTX US Capital Markets 」、「 Embed Clearing 」などの事業。

(b) Debtor Alameda Research LLCとその Debtor 子会社で構成されるグループ ( 「Alameda Silo」 )。

(c) Debtor Clifton Bay Investments LLC、Debtor Clifton Bay Investments Ltd.、Debtor Island Bay Ventures Inc.、および Debtor FTX Ventures Ltdで構成されるグループ。 ( 「ベンチャーサイロ」 );と

(d) Debtor FTX Trading Ltd. およびその Debtor および非 Debtor 子会社 ( 「Dotcom Silo」 ) で構成されるグループ。これには、「 FTX.com 」として事業を行う取引所および米国以外の法域で同様の取引所が含まれます。

これらのサイロを合わせて、私は「 FTX グループ」と呼んでいます。

10. 各サイロはBankman-Fried 氏(* ) によって管理されていました。サイロの少数株主持分は、Bankman-Fried 氏と共に事業の共同創設者であるZixiao “Gary” WangとNishad Singhが保有していました。 WRS サイロとドットコム サイロには、投資ファンド、基金、ソブリン ウェルス ファンド、家族などの第三者の株式投資家もいます。私の知る限り、共同創設者以外の単一の投資家は、サイロの株式の 2% 以上を所有していません。 ( **)

11.別紙 Aとして添付された図は、サイロと各サイロの指標となる資産の視覚的な要約を提供します。別紙 Bには、暫定的な企業構造図が含まれています。これらの資料は、現時点で入手可能な情報に基づいて私の指示で作成されたものであり、FTX グループの業務に関する調査が継続するにつれて改訂される可能性があります。

(*) 私の知る限り、Bankman-Fried 氏は (a) Debtor West Realm Shires Inc. の株式の約 53% を直接所有しています。 (b) 間接的に、Debtor FTX Trading Ltd.の株式の約 75%。 (c) 直接、Debtor Alameda Research LLC の株式の約 90%。 (d) 直接、Clifton Bay Investments LLC の株式の約 67%。

(**) 私に提供された情報に基づくと、第三者の株式投資を受けた債務者は、Debtor FTX Trading Ltd. (Dotcom Silo) と Debtor West Realm Shires Inc. (WRS Silo) のみです。私の知る限り、(a) Debtor FTX Trading Ltd. の株式の約 25% は、約 600 の第三者の株式投資家からなる分散したグループによって所有されており、(b) Debtor West Realm Shires Inc. の株式の約 22.25% は、約570の第三者の株式投資家の分散したグループが所有しています。 FTX Trading Ltdは、2020年にBlockfolio、Inc.の51％も取得し、Blockfolio、Inc.の残りの49％は元の株主が所有していました。