'प्रत्येक साइलो को श्री बैंकमैन-फ्राइड द्वारा नियंत्रित किया गया था'

I- प्रीपेटिशन डेबटर्स

ए कॉर्पोरेट संगठन और चार Silos की पहचान

9. देनदारों के मामलों के प्रबंधन के उद्देश्य से, मैंने व्यवसायों के चार समूहों की पहचान की है, जिन्हें मैं "सिलोस" के रूप में संदर्भित करता हूं। इन साइलो में शामिल हैं:

(ए) ऋणी वेस्ट रियलम शायर्स इंक. और इसकी देनदार और गैर-ऋणदाता सहायक कंपनियों ( "डब्ल्यूआरएस साइलो" ) से बना एक समूह, जिसमें "एफटीएक्स यूएस ," " लेजरएक्स ," "एफटीएक्स यूएस डेरिवेटिव्स ," के रूप में जाने जाने वाले व्यवसाय शामिल हैं। अन्य व्यवसायों के बीच “ एफटीएक्स यूएस कैपिटल मार्केट्स ” और “ एम्बेड क्लियरिंग ”;

(बी) देनदार अल्मेडा रिसर्च एलएलसी और इसकी देनदार सहायक कंपनियों ( "अल्मेडा साइलो" ) से बना एक समूह;

(सी) देनदार क्लिफ्टन बे इन्वेस्टमेंट्स एलएलसी, देनदार क्लिफ्टन बे इंवेस्टमेंट्स लिमिटेड, देनदार द्वीप बे वेंचर्स इंक और देनदार एफटीएक्स वेंचर्स लिमिटेड से बना एक समूह। ( "वेंचर साइलो" ); तथा

(डी) देनदार एफटीएक्स ट्रेडिंग लिमिटेड और उसके ऋणी और गैर-ऋणदाता सहायक ( "डॉटकॉम साइलो" ) से बना एक समूह, जिसमें " एफटीएक्स.कॉम " के रूप में कारोबार करने वाले एक्सचेंज और गैर-अमेरिकी अधिकार क्षेत्र में इसी तरह के एक्सचेंज शामिल हैं।

इन Silos को मेरे द्वारा " FTX Group " के रूप में संदर्भित किया जाता है।

10. प्रत्येक साइलो को श्री बैंकमैन-फ्राइड (* ) द्वारा नियंत्रित किया गया था। सिलोस में अल्पसंख्यक इक्विटी हित श्री बैंकमैन-फ्राइड के साथ व्यवसाय के सह-संस्थापक ज़िक्सियाओ "गैरी" वांग और निषाद सिंह के पास थे। WRS साइलो और डॉटकॉम साइलो में तीसरे पक्ष के इक्विटी निवेशक भी हैं, जिनमें निवेश कोष, बंदोबस्ती, संप्रभु धन कोष और परिवार शामिल हैं। मेरी जानकारी के अनुसार, सह-संस्थापकों के अलावा कोई भी निवेशक किसी साइलो की 2% से अधिक इक्विटी का मालिक नहीं है। ( **)

11. एक्ज़िबिट ए के रूप में संलग्न आरेख साइलो और प्रत्येक साइलो में सांकेतिक संपत्ति का एक दृश्य सारांश प्रदान करता है। प्रदर्शनी बी में प्रारंभिक कॉर्पोरेट संरचना चार्ट शामिल है। ये सामग्रियां इस समय उपलब्ध जानकारी के आधार पर मेरे निर्देश पर तैयार की गई थीं और ये संशोधन के अधीन हैं क्योंकि FTX समूह के मामलों में हमारी जांच जारी है।

(*) मेरी जानकारी के अनुसार, मिस्टर बैंकमैन-फ्राइड के पास (ए) प्रत्यक्ष रूप से, देनदार वेस्ट रियलम शायर्स इंक में लगभग 53% इक्विटी है; (बी) अप्रत्यक्ष रूप से, देनदार एफटीएक्स ट्रेडिंग लिमिटेड में इक्विटी का लगभग 75%; (सी) सीधे, ऋणी अल्मेडा रिसर्च एलएलसी में इक्विटी का लगभग 90%; और (डी) सीधे, क्लिफ्टन बे इन्वेस्टमेंट्स एलएलसी में इक्विटी का लगभग 67%।

(**) मुझे प्रदान की गई जानकारी के आधार पर, तीसरे पक्ष के इक्विटी निवेश प्राप्त करने वाले एकमात्र ऋणी ऋणदाता एफटीएक्स ट्रेडिंग लिमिटेड (डॉटकॉम साइलो) और देनदार वेस्ट रियलम शायर इंक (डब्ल्यूआरएस साइलो) हैं। मेरी जानकारी के लिए, (ए) देनदार एफटीएक्स ट्रेडिंग लिमिटेड में इक्विटी का लगभग 25% लगभग 600 तीसरे पक्ष के इक्विटी निवेशकों के एक बिखरे हुए समूह के स्वामित्व में है और (बी) देनदार वेस्ट रियलम शायर इंक में इक्विटी का लगभग 22.25% है। लगभग 570 तीसरे पक्ष के इक्विटी निवेशकों के एक बिखरे हुए समूह के स्वामित्व में। FTX ट्रेडिंग लिमिटेड ने 2020 में Blockfolio, Inc. का 51% भी अधिग्रहित कर लिया, शेष 49% Blockfolio, Inc. का मूल शेयरधारकों के पास था।