SEC 声称 CZ 对币安和 BAM 交易的控制导致监管违规

事实

九． Binance 和 BAM Trading 被要求注册为交易所、经纪交易商或清算机构，但并未注册。

第十二项救济索赔

违反交易法第 5、15(a) 和 17A(b) 条

（针对赵作为 Binance 和 BAM 交易控制人的 Binance.US 平台违规行为）

549. 委员会重申并通过引用将第 1-35 段和第 80-513 段中的指控纳入本文。

550. 如上所述，币安和 BAM Trading 违反了交易法第 5 条和 17A(b) 条，BAM Trading 违反了交易法第 15(a) 条 [15 USC §§ 78e、78o(a) 和 78q1(b)]与其 Binance.US 平台的运营有关。

551. 在所有相关时间，根据交易法第 20(a) 条 [15 USC § 78t(a)]，赵都是币安和 BAM Trading 的控制人。

552. 在所有相关时间，赵对币安和 BAM Trading 行使权力和控制，包括管理和指导币安和 BAM Trading，以及指导和参与构成币安和 BAM Trading 违反证券法的行为。

553. 由于上述原因，根据《交易法》第 20(a) 条 [15 USC § 78t(a)]，赵作为控制人对 Binance 和 BAM Trading 违反《交易法》第 5 条、第 15(a) 条和第 15(a) 条的行为承担责任17A(b) [15 USC §§ 78e、78o(a) 和 78q-1(b)]。