La SEC afirma que el control de CZ sobre Binance y BAM Trading condujo a violaciones regulatorias

HECHOS

IX. BINANCE Y BAM TRADING DEBÍAN HACERLO PERO NO SE REGISTRARON COMO BOLSA, CORREDOR O AGENCIA DE COMPENSACIÓN.

DUODÉCIMO RECLAMO DE ALIVIO

Violaciones de las Secciones 5, 15(a) y 17A(b) de la Ley de Cambios

(Contra Zhao como persona de control sobre Binance y BAM Trading por las violaciones de la plataforma Binance.US)

549. La Comisión vuelve a alegar e incorpora por referencia en el presente documento los alegatos contenidos en los párrafos 1 a 35 y 80 a 513.

550. Como se alega anteriormente, Binance y BAM Trading violaron las Secciones 5 y 17A(b) de la Ley de Intercambio, y BAM Trading violó la Ley de Intercambio 15(a) [15 USC §§ 78e, 78o(a) y 78q1(b)] en relación con su operación de la Plataforma Binance.US.

551. En todo momento relevante, Zhao fue una persona de control de Binance y BAM Trading a los efectos de la Sección 20(a) de la Ley de Intercambio [15 USC § 78t(a)].

552. En todos los momentos relevantes, Zhao ejerció poder y control sobre Binance y BAM Trading, incluso gestionando y dirigiendo Binance y BAM Trading, y dirigiendo y participando en los actos que constituyen violaciones de las leyes de valores por parte de Binance y BAM Trading.

553. En razón de lo anterior, Zhao es responsable como persona de control según la Sección 20(a) de la Ley de Intercambio [15 USC § 78t(a)] por las violaciones de Binance y BAM Trading de las Secciones 5, 15(a) y 15(a) de la Ley de Intercambio. 17A(b) [15 USC §§ 78e, 78o(a) y 78q-1(b)].