एसईसी का दावा है कि बिनेंस और बीएएम ट्रेडिंग पर सीजेड के नियंत्रण के कारण नियामक उल्लंघन हुआ

तथ्य

नौवीं. बायनेन्स और BAM ट्रेडिंग के लिए आवश्यक था लेकिन उन्हें एक्सचेंज, ब्रोकर-डीलर या क्लियरिंग एजेंसी के रूप में पंजीकृत नहीं किया गया था।

राहत के लिए बारहवां दावा

विनिमय अधिनियम धारा 5, 15(ए), और 17ए(बी) का उल्लंघन

(Binance.US प्लेटफ़ॉर्म उल्लंघनों के लिए Binance और BAM ट्रेडिंग पर नियंत्रण व्यक्ति के रूप में झाओ के विरुद्ध)

549. आयोग पैराग्राफ 1-35 और 80-513 में आरोपों को संदर्भ के आधार पर खारिज करता है और शामिल करता है।

550. जैसा कि ऊपर आरोप लगाया गया है, बिनेंस और बीएएम ट्रेडिंग ने एक्सचेंज एक्ट धारा 5, और 17ए(बी) का उल्लंघन किया है, और बीएएम ट्रेडिंग ने एक्सचेंज एक्ट 15(ए) [15 यूएससी §§ 78e, 78o(ए), और 78q1(बी)] का उल्लंघन किया है। Binance.US प्लेटफ़ॉर्म के उनके संचालन के संबंध में।

551. सभी प्रासंगिक समय में, झाओ एक्सचेंज अधिनियम धारा 20(ए) [15 यूएससी § 78टी(ए)] के प्रयोजनों के लिए बिनेंस और बीएएम ट्रेडिंग का एक नियंत्रण व्यक्ति था।

552. सभी प्रासंगिक समय में, झाओ ने बिनेंस और बीएएम ट्रेडिंग पर शक्ति और नियंत्रण का प्रयोग किया, जिसमें बिनेंस और बीएएम ट्रेडिंग का प्रबंधन और निर्देशन करना और बिनेंस और बीएएम ट्रेडिंग द्वारा प्रतिभूति कानूनों के उल्लंघन के कृत्यों में निर्देशन और भाग लेना शामिल था।

553. पूर्वगामी के कारण, झाओ एक्सचेंज एक्ट धारा 20(ए) [15 यूएससी § 78टी(ए)] के तहत बिनेंस और बीएएम ट्रेडिंग द्वारा एक्सचेंज एक्ट धारा 5, 15(ए) के उल्लंघन के लिए एक नियंत्रण व्यक्ति के रूप में उत्तरदायी है, और 17ए(बी) [15 यूएससी §§ 78ई, 78ओ(ए), और 78क्यू-1(बी)]।