SEC tuyên bố rằng việc CZ kiểm soát giao dịch Binance và BAM đã dẫn đến vi phạm quy định

SỰ THẬT

IX. BINANCE VÀ BAM GIAO DỊCH BẮT BUỘC NHƯNG KHÔNG ĐĂNG KÝ LÀM SÀN GIAO DỊCH, ĐẠI LÝ MÔI GIỚI HOẶC ĐẠI LÝ BÀN TRẢ.

YÊU CẦU GIẢI TRÍ LẦN THỨ MƯỜI HAI

Vi phạm Đạo luật Trao đổi Mục 5, 15(a) và 17A(b)

(Chống lại Zhao với tư cách là Người kiểm soát Binance và Giao dịch BAM vì các vi phạm nền tảng Binance.US)

549. Ủy ban xác nhận lại và kết hợp bằng cách tham khảo tài liệu này các cáo buộc trong Đoạn 1-35 và 80-513.

550. Như cáo buộc ở trên, Binance và BAM Trading đã vi phạm Đạo luật sàn giao dịch Mục 5 và 17A(b), còn BAM Trading đã vi phạm Đạo luật sàn giao dịch 15(a) [15 USC §§ 78e, 78o(a) và 78q1(b)] liên quan đến hoạt động của họ trên Nền tảng Binance.US.

551. Tại mọi thời điểm liên quan, Zhao là người kiểm soát Binance và BAM Trading theo mục đích của Đạo luật sàn giao dịch Mục 20(a) [15 USC § 78t(a)].

552. Tại mọi thời điểm liên quan, Zhao thực thi quyền lực và kiểm soát Binance và BAM Trading, bao gồm cả việc quản lý và chỉ đạo Binance và BAM Trading, cũng như bằng cách chỉ đạo và tham gia vào các hành vi cấu thành hành vi vi phạm luật chứng khoán của Binance và BAM Trading.

553. Vì lý do nói trên, Zhao phải chịu trách nhiệm pháp lý với tư cách là người kiểm soát theo Mục 20(a) [15 USC § 78t(a)] của Binance và BAM Trading đối với Đạo luật sàn giao dịch Mục 5, 15(a) và 17A(b) [15 USC §§ 78e, 78o(a) và 78q-1(b)].