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SEC는 CZ의 바이낸스 및 BAM 거래 통제가 규제 위반으로 이어졌다고 주장합니다.

~에 의해 SEC vs. the World2m2023/10/01

너무 오래; 읽다

SEC는 Binance 및 BAM Trading에 대한 Zhao의 통제로 인해 Binance.US 플랫폼과 관련된 Exchange Act 섹션 5, 15(a) 및 17A(b)를 포함한 규제 위반이 발생했다고 주장합니다. 이번 법적 조치는 이러한 위반 혐의에 대한 Zhao의 책임과 그에 따른 잠재적 결과를 해결하기 위한 것입니다.

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‘Illustrate CZ, CEO of Binance, as a ventriloquist’ Image created by HackerNoon AI Image Generator

2023년 6월 5일에 검색된 SEC 대 바이낸스 법원 서류는 HackerNoon의 법적 PDF 시리즈 의 일부입니다. 여기에서 이 서류의 어느 부분으로든 이동할 수 있습니다. 69개 중 66번째 부분입니다.

사리

Ⅸ. 바이낸스 및 BAM 트레이딩은 거래소, 브로커-딜러 또는 청산 대행사로 등록해야 했지만 등록하지 않았습니다.

구제를 위한 열두 번째 청구

교환법 5항, 15(a)항 및 17A(b)항 위반

(Binance.US 플랫폼 위반에 대한 Binance 및 BAM 거래에 대한 통제자로서 Zhao를 상대로)

549. 위원회는 1-35항과 80-513항의 주장을 재확인하고 여기에 참조로 포함시킵니다.

550. 위에서 주장한 바와 같이 바이낸스와 BAM 트레이딩은 거래소법 5조 및 17A(b)항을 위반했으며, BAM 트레이딩은 거래소법 15(a)[15 USC §§ 78e, 78o(a) 및 78q1(b)]를 위반했습니다. Binance.US 플랫폼 운영과 관련하여.

551. 모든 관련 시점에서 Zhao는 Exchange Act 섹션 20(a) [15 USC § 78t(a)]의 목적에 따라 Binance 및 BAM Trading의 통제자였습니다.

552. Zhao는 모든 관련 시기에 Binance 및 BAM Trading을 관리 및 지시하고 Binance 및 BAM Trading의 증권법 위반을 구성하는 행위를 지시 및 참여하는 등 Binance 및 BAM Trading에 대한 권한과 통제권을 행사했습니다.

553. 전술한 내용으로 인해 Zhao는 Binance 및 BAM Trading의 Exchange Act 섹션 5, 15(a) 위반에 대해 Exchange Act 섹션 20(a) [15 USC § 78t(a)]에 따라 통제자로서 책임을 집니다. 17A(b) [15 USC §§ 78e, 78o(a) 및 78q-1(b)].