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SECはCZによるバイナンスとBAM取引の管理が規制違反につながったと主張

に SEC vs. the World2m2023/10/01

長すぎる; 読むには

SECは、Zhao氏によるBinanceとBAM Tradingに対する支配により、Binance.USプラットフォームに関する取引法第5条、第15条(a)、第17A条(b)を含む規制違反が生じたと主張している。この法的措置は、これらの違反容疑に対する趙氏の責任とその潜在的な結果に対処することを目的としている。

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‘Illustrate CZ, CEO of Binance, as a ventriloquist’ Image created by HackerNoon AI Image Generator

2023 年 6 月 5 日に取得された SEC 対バイナンス裁判所への提出は、 HackerNoon の法律 PDF シリーズの一部です。ここからこのファイルの任意の部分にジャンプできます。これは 69/66 です。

事実

IX. Binance と BAM Trading は取引所、ブローカーディーラー、または清算機関として登録する必要がありましたが、登録していませんでした。

第 12 回の救済請求

証券取引法第 5 条、第 15(a) 条および第 17A(b) 条の違反

(バイナンスおよびバイナンスのBAM取引の管理者としての趙氏に対して。米国プラットフォーム違反)

549. 委員会は、パラグラフ 1 ～ 35 およびパラグラフ 80 ～ 513 の主張を再主張し、参照により本明細書に組み込む。

550. 上で主張されているように、Binance と BAM Trading は取引所法第 5 条および 17A(b) に違反し、BAM Trading は取引所法 15(a) [15 USC §§ 78e、78o(a)、および 78q1(b)] に違反しました。 Binance.US プラットフォームの運営に関連して。

551. Zhao は、該当するすべての時点で、取引法第 20 条(a) [15 USC § 78t(a)] の目的で、Binance および BAM Trading の管理者でした。

552. Zhao は、Binance および BAM Trading を管理および指示すること、および Binance および BAM Trading の証券法違反を構成する行為を指示および参加することを含め、あらゆる関連する時点において、Binance および BAM Trading に対する権限と統制を行使しました。

553. 上記の理由により、Zhao は取引法第 20 条(a) [15 USC § 78t(a)] に基づき、Binance と BAM Trading の取引所法第 5 条、第 15 条(a)、および17A(b) [15 USC §§ 78e、78o(a)、および 78q-1(b)]。