Binance-CEO CZ steht unter Beschuss, weil er „nicht in gutem Glauben handelt“

VI. VERLETZUNGEN GEGEN DAS WARENBÖRSENGESETZ UND DIE VORSCHRIFTEN

GRAFIK VI

Verstöße gegen Verordnung 42.2, 17 CFR § 42.2 (2022)

Versäumnis bei der Implementierung eines Kundeninformationsprogramms und Versäumnis bei der Implementierung von „Know Your Customer“- und Anti-Geldwäsche-Verfahren

225. Die Absätze 1 bis 186 dieser Beschwerde werden erneut geltend gemacht und durch Bezugnahme hierin aufgenommen.

226. Während des maßgeblichen Zeitraums haben die Beklagten Binance Holdings, Binance IE und Binance Services, die alle als gemeinsames Unternehmen agieren und Geschäfte als Binance tätigen, und durch ihre leitenden Angestellten, Mitarbeiter und Vertreter gegen 17 CFR § 42.2 verstoßen und verstoßen weiterhin gegen 17 CFR durch das Versäumnis, ein Kundeninformationsprogramm zu implementieren, die Know-YourCustomer-Richtlinien und -Verfahren nicht umzusetzen, ein Anti-Geldwäsche-Programm nicht umzusetzen, die erforderlichen Kundeninformationen nicht aufzubewahren und Verfahren zur Feststellung, ob ein Kunde auf Listen von aufgeführt ist, nicht zu implementieren bekannte oder vermutete Terroristen oder terroristische Organisationen, wie sie beispielsweise vom OFAC herausgegeben werden.

227. Jede Handlung, die gegen 17 CFR § 42.2 verstößt, einschließlich, aber nicht beschränkt auf die hier ausdrücklich behaupteten, wird als separater und eindeutiger Verstoß geltend gemacht.

228. Während des maßgeblichen Zeitraums kontrollierte Zhao direkt oder indirekt Binance und handelte nicht in gutem Glauben oder veranlasste wissentlich weder direkt noch indirekt die Handlungen, die die in diesem Anklagepunkt beschriebenen Verstöße von Binance darstellen. Daher haftet Zhao gemäß 7 USC § 13c(b) als Kontrollperson für die in diesem Anklagepunkt beschriebenen Verstöße von Binance.

229. Die in dieser Beschwerde beschriebenen Handlungen und Unterlassungen von Zhao, Lim und anderen für Binance tätigen Führungskräften, Mitarbeitern oder Vertretern wurden im Rahmen ihres Amtes, ihrer Anstellung oder ihrer Agentur bei Binance begangen. Daher haftet Binance gemäß 7 USC § 2(a)(1)(B) und 17 CFR § 1.2 als Auftraggeber für jede Handlung, Unterlassung oder Unterlassung der anderen für Binance tätigen leitenden Angestellten, Mitarbeiter oder Vertreter. Dies stellt einen Verstoß gegen 17 CFR § 42.2 dar.

230. Von Juli 2019 bis mindestens Januar 2022 und während seiner Tätigkeit als Chief Compliance Officer von Binance hat Lim vorsätzlich die Handlungen unterstützt, begünstigt, beraten, befohlen, veranlasst oder herbeigeführt, die die in diesem Anklagepunkt beschriebenen Verstöße von Binance darstellen, oder in Kombination oder in Absprache mit diesen gehandelt eine andere Person an einem solchen Verstoß beteiligt oder vorsätzlich eine Handlung oder Unterlassung herbeigeführt hat, die, wenn sie direkt von Lim oder einem anderen ausgeführt oder unterlassen würde, einen in diesem Punkt beschriebenen Verstoß darstellen würde. Gemäß 7 USC § 13c(a) haftet Lim daher für die in dieser Anklageschrift beschriebenen Verstöße von Binance im gleichen Umfang wie Binance.