Le PDG de Binance, Zhao, sous le feu des critiques pour « ne pas avoir agi de bonne foi »

VI. VIOLATIONS DE LA LOI SUR LA BOURSE DE MARCHANDISES ET DES RÈGLEMENT

COMTE VI

Violations du règlement 42.2, 17 CFR § 42.2 (2022)

Défaut de mise en œuvre du programme d'information client et défaut de mise en œuvre des procédures de connaissance de votre client et de lutte contre le blanchiment d'argent

225. Les paragraphes 1 à 186 de cette plainte sont de nouveau allégués et incorporés ici par référence.

226. Au cours de la période concernée, les défendeurs Binance Holdings, Binance IE et Binance Services, agissant tous comme une entreprise commune et exerçant leurs activités sous le nom de Binance, et par l'intermédiaire de leurs dirigeants, employés et agents, ont violé et continuent de violer l'article 17 CFR § 42.2. en omettant de mettre en œuvre un programme d'information client, en omettant de mettre en œuvre des politiques et procédures Know-YourCustomer, en omettant de mettre en œuvre un programme de lutte contre le blanchiment d'argent, en omettant de conserver les informations client requises et en omettant de mettre en œuvre des procédures pour déterminer si un client apparaît sur des listes de terroristes ou organisations terroristes connus ou présumés tels que ceux émis par l'OFAC.

227. Chaque acte en violation de l'article 17 CFR § 42.2, y compris, mais sans s'y limiter, ceux spécifiquement allégués ici, est allégué comme une violation distincte et distincte.

228. Au cours de la période pertinente, Zhao contrôlait directement ou indirectement Binance et n'a pas agi de bonne foi ni sciemment induit, directement ou indirectement, les actes constituant les violations de Binance décrites dans ce chef d'accusation. Par conséquent, conformément à l'article 7 USC § 13c(b), Zhao est responsable en tant que personne de contrôle des violations de Binance décrites dans ce chef d'accusation.

229. Les actes et omissions de Zhao, Lim et d'autres dirigeants, employés ou agents agissant pour Binance décrits dans cette plainte ont été commis dans le cadre de leur fonction, emploi ou agence auprès de Binance. Par conséquent, conformément à 7 USC § 2(a)(1)(B) et 17 CFR § 1.2, Binance est responsable en tant que mandant de chaque acte, omission ou défaillance des autres dirigeants, employés ou agents agissant pour Binance, constituant des violations de 17 CFR § 42.2.

230. De juillet 2019 à janvier 2022 au moins et alors qu'il agissait en tant que responsable de la conformité de Binance, Lim a délibérément aidé, encouragé, conseillé, ordonné, induit ou provoqué les actes constituant les violations de Binance décrites dans ce chef d'accusation, ou a agi en combinaison ou de concert avec toute autre personne dans une telle violation, ou a délibérément provoqué l'accomplissement ou l'omission d'un acte qui, s'il était directement exécuté ou omis par Lim ou un autre, constituerait une violation décrite dans ce chef d'accusation. Conformément à 7 USC § 13c(a), Lim est donc responsable des violations de Binance décrites dans ce chef d'accusation dans la même mesure que Binance.