La presentación judicial de la FTC contra Binance, recuperada el 27 de marzo de 2023, es parte de   . Puede saltar a cualquier parte de este archivo   . Esta es la parte 28 de 31. la serie PDF legal de HackerNoon aquí  VI. VIOLACIONES DE LA LEY Y REGLAMENTOS DE LA BOLSA DE PRODUCTOS BÁSICOS   CUENTA VI   Violaciones del Reglamento 42.2, 17 CFR § 42.2 (2022)   Incumplimiento de la implementación del programa de información al cliente e incumplimiento de los procedimientos Conozca a su cliente y contra el lavado de dinero  225. Los párrafos 1 a 186 de esta Demanda se vuelven a alegar y se incorporan aquí como referencia.  226. Durante el Período Relevante, los Demandados Binance Holdings, Binance IE y Binance Services, todos actuando como una empresa común y haciendo negocios como Binance, y a través de sus funcionarios, empleados y agentes, violaron y continúan violando 17 CFR § 42.2 al no implementar un Programa de información del cliente, al no implementar políticas y procedimientos de Conozca a su cliente, al no implementar un programa contra el lavado de dinero, al no conservar la información requerida del cliente y al no implementar procedimientos para determinar si un cliente aparece en las listas de terroristas u organizaciones terroristas conocidos o sospechosos, como los emitidos por la OFAC.  227. Cada acto que viola 17 CFR § 42.2, incluidos, entre otros, los específicamente alegados en este documento, se alega como una violación separada y distinta.  228. Durante el Período Relevante, Zhao controló directa o indirectamente a Binance, y no actuó de buena fe ni indujo a sabiendas, directa o indirectamente, los actos que constituyen las violaciones de Binance descritas en este Cargo. Por lo tanto, de conformidad con 7 USC § 13c(b), Zhao es responsable como persona de control de las violaciones de Binance descritas en este Cargo.  229. Los actos y omisiones de Zhao, Lim y otros funcionarios, empleados o agentes que actúan para Binance descritos en esta Queja se realizaron dentro del alcance de su oficina, empleo o agencia con Binance. Por lo tanto, de conformidad con 7 USC § 2(a)(1)(B) y 17 CFR § 1.2, Binance es responsable como principal de cada acto, omisión o falla de los demás funcionarios, empleados o agentes que actúan en nombre de Binance. lo que constituye violaciones de 17 CFR § 42.2.  230. Desde julio de 2019 hasta al menos enero de 2022 y mientras actuaba como Director de Cumplimiento de Binance, Lim intencionalmente ayudó, instigó, aconsejó, ordenó, indujo o procuró los actos que constituyen las violaciones de Binance descritas en este Cargo, o actuó en combinación o concierto con cualquier otra persona en dicha violación, o intencionalmente causó que se realizara u omitiera un acto que, si fuera realizado u omitido directamente por Lim u otra persona, constituiría una violación descrita en este Cargo. De conformidad con 7 USC § 13c(a), Lim es, por lo tanto, responsable de las violaciones de Binance descritas en este Cargo en la misma medida que Binance.  Continuar leyendo   . aquí  Acerca de la serie PDF Legal de HackerNoon: Le traemos los expedientes judiciales de dominio público más importantes, técnicos y reveladores.  Este caso judicial 1:23-cv-01887 recuperado el 4 de septiembre de 2023 de   es parte del dominio público. Los documentos creados por el tribunal son obras del gobierno federal y, según la ley de derechos de autor, se colocan automáticamente en el dominio público y se pueden compartir sin restricciones legales. docdroid.net

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El CEO de Binance, Zhao, bajo fuego por "no actuar de buena fe"

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