Генеральный директор Binance в Чехии подвергся критике за «недобросовестные действия»

VI. НАРУШЕНИЯ ЗАКОНА И ПРАВИЛ О ТОВАРНОЙ БИРЖЕ

ГРАФ VI

Нарушения Положения 42.2, § 42.2 17 CFR (2022 г.)

Невыполнение программы информирования клиентов, а также невыполнение процедур «Знай своего клиента» и борьбы с отмыванием денег.

225. Параграфы с 1 по 186 настоящей жалобы повторно упоминаются и включены в настоящий документ посредством ссылки.

226. В течение рассматриваемого периода ответчики Binance Holdings, Binance IE и Binance Services, действуя как общее предприятие и ведя бизнес как Binance, через своих должностных лиц, сотрудников и агентов нарушали и продолжают нарушать § 42.2 17 CFR. не реализовав программу информирования клиентов, не внедрив политики и процедуры «Знай своего клиента», не внедрив программу борьбы с отмыванием денег, не сохранив необходимую информацию о клиентах и не внедрив процедуры для определения того, появляется ли клиент в списках известных или подозреваемых террористов или террористических организаций, например, выданных OFAC.

227. Каждое действие, нарушающее § 42.2 статьи 17 CFR, включая, помимо прочего, те, которые конкретно упоминаются в настоящем документе, считается отдельным и отчетливым нарушением.

228. В течение Соответствующего периода Чжао прямо или косвенно контролировал Binance, не действовал добросовестно и сознательно не побуждал, прямо или косвенно, к действиям, составляющим нарушения Binance, описанные в этом пункте. Таким образом, в соответствии с § 13c(b) раздела 7 Кодекса США Чжао несет ответственность как контролирующее лицо за нарушения Binance, описанные в этом пункте.

229. Действия и бездействие Чжао, Лима и других должностных лиц, сотрудников или агентов, действующих от имени Binance, описанные в этой жалобе, были совершены в рамках их служебных обязанностей или представительства в Binance. Таким образом, в соответствии с 7 USC § 2(a)(1)(B) и 17 CFR § 1.2, Binance несет ответственность как принципал за каждое действие, бездействие или бездействие других должностных лиц, сотрудников или агентов, действующих от имени Binance. представляющие собой нарушение § 42.2 17 CFR.

230. С июля 2019 года по крайней мере по январь 2022 года, исполняя обязанности директора по контролю за соблюдением законодательства Binance, Лим умышленно помогал, подстрекал, советовал, командовал, побуждал или обеспечивал действия, составляющие нарушения Binance, описанные в этом пункте, или действовал в сочетании или согласованно с любое другое лицо в любом таком нарушении или умышленно вызвало совершение или бездействие действия, которое, если оно будет непосредственно выполнено или бездействие Лимом или другим лицом, будет представлять собой нарушение, описанное в этом пункте. Таким образом, в соответствии с разделом 7 USC § 13c(a), Лим несет ответственность за нарушения Binance, описанные в этом разделе, в той же степени, что и Binance.