কীভাবে বিন্যান্স মাদারশিপ ছায়া থেকে তার মার্কিন "অংশীদার" এর উপর যথেষ্ট নিয়ন্ত্রণ প্রয়োগ করেছে

তথ্য

IV ZHAO এবং BINANCE এর ক্রিয়াকলাপগুলির যথেষ্ট জড়িত এবং নিয়ন্ত্রণ বজায় রাখার সময় BINANCE.US প্ল্যাটফর্ম প্রতিষ্ঠা করেছে৷

154. বিএএম ট্রেডিংয়ের সাথে বিনান্সের "অংশীদারিত্ব" প্রযুক্তি লাইসেন্সের বাইরে চলে গেছে। উদাহরণস্বরূপ, তার মেয়াদকালে, BAM CEO A Zhao এবং Binance থেকে নির্দেশনা নিয়েছিলেন এবং তিনি Binance কে "মাদারশিপ" হিসাবে উল্লেখ করেছিলেন। BAM CEO A এবং BAM ট্রেডিং এর অন্যান্য কর্মচারীরাও BAM ট্রেডিং এর কার্যক্রমের বিষয়ে Zhao এবং Binance কে সাপ্তাহিক আপডেট প্রদান করেছেন।

155. জুলাই 2019 নাগাদ, Binance পরামর্শদাতা Binance এবং BAM ট্রেডিং-এর মধ্যে চারটি কথিত "পরিষেবা-স্তরের চুক্তি" তৈরি করেছিল যা Binance.US প্ল্যাটফর্ম পরিচালনার ক্ষেত্রে তাদের অধিভুক্তি পরিচালনা করে: একটি মাস্টার পরিষেবা চুক্তি, একটি ওয়ালেট কাস্টডি চুক্তি, একটি সফ্টওয়্যার লাইসেন্স , এবং একটি ট্রেডমার্ক চুক্তি (সম্মিলিতভাবে, "SLAs")। 156. কিন্তু BAM ট্রেডিং এবং Binance.US প্ল্যাটফর্মের অপারেশনে ঝাও এবং বিনান্সের সম্পৃক্ততা SLA এর বাইরেও বিস্তৃত। তাই চি প্ল্যানের সাথে সামঞ্জস্যপূর্ণ, ঝাও এবং বিনান্স একটি মার্কিন প্ল্যাটফর্ম প্রতিষ্ঠা করেছে যা তারা নিয়ন্ত্রিত করেছে এবং তারা বিনান্স থেকে নিয়ন্ত্রক মনোযোগ সরানোর জন্য "নিয়ন্ত্রক অনুগত" হিসাবে চিত্রিত করবে। প্রকৃতপক্ষে, ঝাও এবং বিনান্স শুরু থেকেই Binance.US প্ল্যাটফর্মের অপারেশনে অবিচ্ছিন্নভাবে জড়িত ছিল, Zhao এমনকি জানুয়ারী 2020 পর্যন্ত Binance-এর পক্ষ থেকে SLAs কার্যকর করেনি।

i Zhao এবং Binance নির্দেশিত এবং Binance.US প্ল্যাটফর্মের ট্রেডিং পরিষেবার অপারেশনে অবিচ্ছিন্নভাবে জড়িত ছিল।

157. Binance — Zhao-এর নিয়ন্ত্রণে — Binance.US প্ল্যাটফর্মে ট্রেডিং ফাংশন পরিচালনা ও পরিচালনার সাথে অবিচ্ছিন্নভাবে জড়িত ছিল। বিএএম ট্রেডিং-এর প্রাক্তন ডিরেক্টর অব অপারেশনস শপথের অধীনে সাক্ষ্য দিয়েছেন, বিনান্সের কর্মীরা Binance.US প্ল্যাটফর্মের ম্যাচিং ইঞ্জিন, API এবং বাজার ডেটা সিস্টেমের জন্য দায়ী ছিলেন। এই Binance কর্মীরা "স্বতন্ত্রভাবে" BAM ট্রেডিং পরিচালনা করত, যেমন BAM ট্রেডিং শুধুমাত্র "[Binance কর্মীদের] সাথে কথা বলত যখন আমরা [Binance.US প্ল্যাটফর্মে ট্রেড করার জন্য] একটি নতুন টোকেন যোগ করি বা যখন একটি আপগ্রেড হয় বা যদি কোনো বাজার নির্মাতার API নিয়ে কিছু সমস্যা থাকে।" ঝাও Binance.US প্ল্যাটফর্মের ট্রেডিং পরিষেবার সাথে সম্পর্কিত বিভিন্ন সিদ্ধান্তের চূড়ান্ত স্বাক্ষর দিয়েছেন, যার মধ্যে গ্রাহক অ্যাকাউন্ট খোলার প্রক্রিয়া, ফ্রন্ট-এন্ড অ্যাক্সেসের বিকাশ, এবং ACH আমানত কভার করার জন্য একটি রিজার্ভ তৈরি করা রয়েছে।

158. Binance.US চালু হওয়ার পর অন্তত একটি উল্লেখযোগ্য সময়ের জন্য, Binance অফশোরে BAM ট্রেডিং ডেটা ধারণ ও নিয়ন্ত্রণ করেছিল, এবং অন্তত 2021 সালের বেশিরভাগ সময়ে, BAM ট্রেডিং কর্মীরা Binance-এর জন্য নির্দিষ্ট রিয়েল-টাইম ট্রেডিং ডেটা পেতে পারেনি। ঝাও-এর ব্যক্তিগত অনুমোদন ছাড়াই মার্কিন প্ল্যাটফর্ম।

159. যেমন BAM CEO A সাক্ষ্য দিয়েছেন, Binance.US প্ল্যাটফর্মের ট্রেডিং ডেটার ক্ষেত্রে "উল্লেখযোগ্য অস্বচ্ছতা" ছিল এবং তিনি "কেন বা কীভাবে বা কী করতে হবে তার উত্তর CZ থেকে পাননি। ডেটা ওভার” মার্কিন যুক্তরাষ্ট্রে। তিনি "অন্য কারো অনুমোদনের জন্য অপেক্ষা না করে, আমার দিকনির্দেশ অনুসারে, বাস্তব সময়ে ডেটা এবং কাঁচা ডেটার সাথে ইন্টারঅ্যাক্ট করার ক্ষমতা চেয়েছিলেন" কিন্তু তিনি এটি কখনই পাননি।

160. বা 2021 সালের মে মাসে BAM CEO A-এর উত্তরসূরি ("BAM CEO B") ভূমিকা গ্রহণ করার সময় পরিস্থিতির কোনো পরিবর্তন হয়নি। BAM CEO B SEC কর্মীদের কাছে সাক্ষ্য দিয়েছেন যে Binance এবং BAM ট্রেডিংয়ের মধ্যে "... সংযোগের স্তর" একটি "সমস্যা" ছিল এবং তিনি এই সিদ্ধান্তে পৌঁছেছিলেন যে BAM ট্রেডিং "প্রয়োজন[সম্পাদনা] প্রযুক্তিকে সম্পূর্ণ [BAM ট্রেডিং] নিয়ন্ত্রণে স্থানান্তরিত করতে হবে।" 2021 সালের আগস্টে বিএএম সিইও বি-এর পদত্যাগের সময় নিয়ন্ত্রণের সেই স্থানান্তরটি ঘটেনি।

ii. Binance.US প্ল্যাটফর্মে ট্রেডিংয়ের জন্য ঝাও এবং বিনান্স নির্দেশিত ক্রিপ্টো সম্পদের নির্বাচন।

161. Binance.US প্ল্যাটফর্মে BAM ট্রেডিং কোন বিনিয়োগের সুযোগ দেয় তা ঝাও নির্দেশ করে। উদাহরণস্বরূপ, 2019 সালের সেপ্টেম্বরে, ঝাও নির্দেশ দেন যে Binance.US প্ল্যাটফর্ম ক্রয় এবং বিক্রয়ের জন্য BNB অফার করে। Zhao এবং Binance জানত যে Binance.US প্ল্যাটফর্মে BNB অফার করা একটি উল্লেখযোগ্য ঝুঁকি তৈরি করেছে যে SEC তাদের বিরুদ্ধে আইনি ব্যবস্থা নেবে, কিন্তু তারা সিদ্ধান্ত নিয়েছে যে লাভের সুযোগ ঝুঁকির চেয়ে বেশি।

162. সেপ্টেম্বর 2019-এ একটি অভ্যন্তরীণ চ্যাটে, Binance CFO এবং Binance CCO সম্মত হয়েছিল যে "CZ [wa] BNB তালিকাভুক্ত করার ক্ষেত্রে আইনি ঝুঁকি নিতে ইচ্ছুক, যদি [তারা] এটি পরিমাপ করার উপায় খুঁজে পায়।" তারা BNB-কে Binance.US প্ল্যাটফর্মে তালিকাভুক্ত করার আইনি ঝুঁকিকে আরও পরিমাপ করেছে "আইনগত ফি এবং নিষ্পত্তিতে $10 মিমি," এই সত্যের বিপরীতে যে BNB-এর মূল্য "20% বেড়ে যেতে পারে।" এবং, হাওয়ের অধীনে বিনিয়োগ চুক্তি হিসাবে ক্রিপ্টো সম্পদের অনিবন্ধিত অফার এবং বিক্রয়ের জন্য SEC বনাম কিক ইন্টারেক্টিভে SEC-এর জুন 2019 প্রয়োগকারী পদক্ষেপের কথা উল্লেখ করে, তারা উল্লেখ করেছে যে যদি BNB-কে "কিক ওয়েল নোটিশ করা হয়, BNB মূল্য উল্লেখযোগ্যভাবে হ্রাস পেতে পারে। " দুজন এও আলোচনা করেছেন যে তারা একটি সাবপোনা এবং ওয়েলস নোটিশের জন্য "সবকিছু প্রস্তুত করা শুরু করবে", যার মধ্যে একটি "যুদ্ধের বুকে" রয়েছে।

163. বিনান্স সিএফও তারপর জিজ্ঞাসা করলেন, "সিজেডের জন্য সবচেয়ে খারাপ পরিস্থিতি বিশ্লেষণ? তিনি যদি এটির সাথে ঠিক থাকেন এবং আমরা এটি মোকাবেলা করতে প্রস্তুত থাকি তবে কেন নয়। Binance CCO উত্তর দিল, “এটি হল সবচেয়ে ভালো পদ্ধতি, তাকে বৃষ্টির দিনের বিশ্লেষণ করতে দিন এবং বসকে সিদ্ধান্ত নিতে দিন, যদিও আমরা নিশ্চিত, সে এগিয়ে যাবে... কোনোভাবে সেই রাজস্ব [enue] ফিরে পেতে অপেক্ষা করুন।"

164. Binance.US প্ল্যাটফর্ম চালু করার আগে, BAM CEO A Binance.US প্ল্যাটফর্মে BNB অফার করার বিরুদ্ধে পরামর্শ দিয়েছিলেন, কিন্তু ঝাও শেষ পর্যন্ত তাকে বাতিল করে দেন। Binance CCO পরে যেমন বর্ণনা করা হয়েছে, ঝাও "[BAM CEO A] কে [BNB] তালিকাকে শক্তিশালী করার জন্য রুমে নিয়ে এসেছিলেন।" ঝাও-এর নির্দেশনা অনুসারে, BAM ট্রেডিং সেপ্টেম্বর 2019 থেকে Binance.US প্ল্যাটফর্মে অফার এবং বিক্রয়ের জন্য BNB-কে অফার করেছে।

iii. Zhao এবং Binance BAM ট্রেডিং-এর ব্যাঙ্ক অ্যাকাউন্ট এবং ফিনান্স নিয়ন্ত্রণ করেছে।

165. কমপক্ষে ডিসেম্বর 2020 পর্যন্ত, BAM ট্রেডিং-এর কর্মীদের BAM Trading-এর ব্যাঙ্ক অ্যাকাউন্টগুলি নিয়ন্ত্রণ করার কোনো ক্ষমতা ছিল না, সেই অ্যাকাউন্টগুলি সহ যার মাধ্যমে Binance.US প্ল্যাটফর্মে গ্রাহকদের দ্বারা জমা করা তহবিল রাখা এবং স্থানান্তর করা হয়েছিল।

166. পরিবর্তে, যখন BAM ট্রেডিং ব্যাঙ্ক অ্যাকাউন্ট খুলেছিল, Binance-এর প্রয়োজন ছিল যে Zhao এবং/অথবা Binance ব্যাক অফিস ম্যানেজারের অ্যাকাউন্টগুলির উপর স্বাক্ষরকারী কর্তৃত্ব রয়েছে৷ নভেম্বর 2019-এ, BAM CEO A Binance CFO-এর সাথে এই নির্দেশনা সম্পর্কে প্রশ্ন উত্থাপন করেছিলেন, উল্লেখ করেছেন যে "ব্যাঙ্কের আবেদনগুলিতে একজন অ-মার্কিন বাসিন্দা নন-কর্মচারী থাকা … নিয়ন্ত্রকদের জন্য একটি লাল পতাকা হবে এবং .comকে মার্কিন তদন্তের জন্য উন্মুক্ত করবে, বিনান্স এবং বিএএম ট্রেডিংয়ের মধ্যে "অভ্যন্তরীণভাবে এতটা বিচ্ছিন্নতা নেই" স্বীকার করার সময়।

167. BAM ট্রেডিং-এর ব্যাঙ্ক অ্যাকাউন্টগুলির উপর BAM ট্রেডিং-এর কর্মীদের কর্তৃত্ব দেওয়ার পরিবর্তে, Binance-এর জন্য BAM CEO A-কে নিয়ন্ত্রক যাচাই-বাছাই ছাড়াই Binance-কে ব্যাঙ্ক অ্যাকাউন্টগুলির উপর কর্তৃত্ব বজায় রাখার অনুমতি দেওয়ার জন্য একটি বিকল্প নিয়ে আসতে হবে।

168. জবাবে, BAM CEO A প্রস্তাব করেছিলেন যে "[w] ক্লায়েন্ট অ্যাকাউন্টে শুধুমাত্র [BAM Trading's Finance Director] প্রয়োজন কারণ এটিই একমাত্র অ্যাকাউন্ট নিয়ন্ত্রকেরা দেখবে।"

169. ফলস্বরূপ, কমপক্ষে ডিসেম্বর 2020 পর্যন্ত, বিনান্স ব্যাক অফিস ম্যানেজার বিএএম ট্রেডিং-এর ব্যাঙ্ক অ্যাকাউন্টগুলিতে স্বাক্ষরকারী হিসাবে অবিরত ছিলেন। এবং কমপক্ষে জুলাই 2021 পর্যন্ত, তিনি BAM ট্রেডিং ট্রাস্ট কোম্পানি B অ্যাকাউন্টগুলিতে স্বাক্ষরকারী ছিলেন যাতে Binance.US প্ল্যাটফর্ম গ্রাহকদের ফিয়াট ডিপোজিট ছিল।

170. ঝাও বিএএম ট্রেডিংয়ের নিয়মিত ব্যবসায়িক ব্যয় এবং সিদ্ধান্তগুলিও নিয়ন্ত্রণ করে। কমপক্ষে 30 জানুয়ারী, 2020 পর্যন্ত, $30,000-এর বেশি BAM ট্রেডিং ব্যয়ের জন্য Zhao-এর অনুমোদনের প্রয়োজন ছিল। বিএএম ট্রেডিং নিয়মিতভাবে ঝাও এবং বিনান্সের কাছ থেকে ভাড়া, ফ্র্যাঞ্চাইজ ট্যাক্স, আইনি খরচ, বিনান্স। ইউএস প্ল্যাটফর্ম গ্রাহক ডেটা হোস্ট করার জন্য অ্যামাজন ওয়েব সার্ভিসেস ("AWS") ফি এবং এমনকি $11,000 বিনান্স-ব্র্যান্ডেড হুড কেনা সহ রুটিন ব্যবসায়িক ব্যয়ের জন্য অনুমোদন চেয়েছে। sweatshirts

171. বিনান্সের সাংহাই-ভিত্তিক ফাইন্যান্স টিম বিএএম ট্রেডিং-এর খরচের অর্থ প্রদান পরিচালনা করে, যার মধ্যে ব্যাঙ্ক অ্যাকাউন্টগুলির মধ্যে অর্থ স্থানান্তর করা এবং বিএএম ট্রেডিং অপারেটিং তহবিল কম থাকাকালীন মেরিট পিক থেকে নগদ ইনজেকশন জমা করা সহ। 172. বিএএম ট্রেডিং-এর ব্যাঙ্ক অ্যাকাউন্টগুলির উপর তার নিয়ন্ত্রণের কারণে, বিনান্সের ফাইন্যান্স টিমও বিএএম ট্রেডিং-এর জ্ঞান ছাড়াই যথেষ্ট তহবিল স্থানান্তর করতে সক্ষম হয়েছিল। উদাহরণস্বরূপ, 2020 সালের জুন মাসে, যখন ট্রাস্ট কোম্পানি B BAM CEO A কে সতর্ক করেছিল যে BAM ট্রেডিংয়ের অভ্যন্তরীণ স্থানান্তর প্রতিদিন প্রায় $10 মিলিয়ন থেকে $1.5 বিলিয়ন হয়েছে, BAM CEO A-এর এই ধরনের স্থানান্তর সম্পর্কে কোন জ্ঞান ছিল না, সেগুলি যাচাই করতে অক্ষম ছিলেন কারণ তার যথাযথ অ্যাকাউন্ট অ্যাক্সেসের অভাব ছিল, এবং ফলস্বরূপ, বিএএম ট্রেডিংয়ের নিজস্ব অ্যাকাউন্টে বিলিয়ন ডলার স্থানান্তর সম্পর্কে বিনান্সকে (একটি কথিতভাবে পৃথক এবং স্বতন্ত্র কোম্পানি) জিজ্ঞাসা করতে হয়েছিল।

173. একইভাবে, 2020 সালের ডিসেম্বরে, বিনান্স BAM ট্রেডিং-এর ব্যাঙ্ক অ্যাকাউন্ট থেকে মেরিট পিক-এ $17 মিলিয়ন স্থানান্তর করেছে। স্থানান্তরের কথা জানার পর, BAM CEO A Binance কর্মীদের লেনদেন সম্পর্কে জিজ্ঞাসা করেছিলেন এবং অবশেষে শিখেছেন যে স্থানান্তরটি Binance.US প্ল্যাটফর্মে মেরিট পিকের ট্রেডিংয়ের সাথে সম্পর্কিত। BAM CEO A উত্তর দিয়েছেন, "ধন্যবাদ - সহায়ক। যে কোন সময় কেউ আমাদের সীমা ভঙ্গ করলে আমাকে জিজ্ঞাসা করতে হবে – আপনি এত টাকা কোথায় পাবেন? আর কোথায় যাচ্ছে? . . . হাহা [আমি] একটি বন্য হংসের পিছনে ছুটছি তা নিশ্চিত করার জন্য যে আমাদের জানা আছে যে $17M কোথায় ঘুরছে।"

174. ডিসেম্বর 2020 থেকে বা তার কাছাকাছি সময়ে, Binance BAM ট্রেডিং-এর কর্মীদের কিছু BAM ট্রেডিং-এর ব্যাঙ্ক অ্যাকাউন্টগুলির উপর নিয়ন্ত্রণ নেওয়ার অনুমতি দিয়েছিল, কিন্তু মে 2023 পর্যন্ত, Zhao এখনও BAM Trading-এর অ্যাকাউন্টের উপর স্বাক্ষরকারী কর্তৃত্ব ধারণ করেছিল যাতে Binance.US প্ল্যাটফর্ম গ্রাহকদের তহবিল ছিল।

iv Zhao এবং Binance নিয়ন্ত্রিত Binance.US প্ল্যাটফর্ম গ্রাহকদের তহবিল এবং প্ল্যাটফর্মে জমা, রাখা, ট্রেড করা এবং/অথবা জমা করা ক্রিপ্টো সম্পদ।

175. BAM ট্রেডিং ব্যাঙ্ক অ্যাকাউন্টগুলি নিয়ন্ত্রণ করার পাশাপাশি, যেগুলিতে গ্রাহকের তহবিল রয়েছে, কমপক্ষে ডিসেম্বর 2022 পর্যন্ত, Binance ছিল Binance.US প্ল্যাটফর্মে জমা করা, রাখা, লেনদেন করা এবং/অথবা সঞ্চিত ক্রিপ্টো সম্পদের জন্য মনোনীত অভিভাবক, যা স্পষ্টভাবে স্বীকৃত। এসএলএ অভ্যন্তরীণ যোগাযোগ ইঙ্গিত দেয় যে BAM ট্রেডিং এবং Binance বুঝতে পেরেছে যে ".com হল কাস্টোডিয়ান .us ব্যবহার করে" এবং "CZ নিয়ন্ত্রণ[গুলি] ওয়ালেট।" BAM Trading থেকে কোনো অনুমোদনের প্রয়োজন ছাড়াই বিভিন্ন omnibus wallets সহ ক্রিপ্টো সম্পদের স্থানান্তর পরিচালনা ও অনুমোদন করার জন্য Binance-এর যথেষ্ট নিয়ন্ত্রণ ছিল। এই সময়ের মধ্যে, BAM ট্রেডিং কর্মচারীদের এই ক্রিপ্টো সম্পদের উপর Binance-এর হেফাজত এবং নিয়ন্ত্রণের খুব কম বা কোন তত্ত্বাবধান বা অন্তর্দৃষ্টি ছিল না, এবং Binance.US প্ল্যাটফর্মে স্পট ট্রেডিংয়ের জন্য ক্লিয়ারিং এবং সেটেলমেন্টে কাজ করা প্রায় সমস্ত কর্মচারীই ছিলেন Binance কর্মচারী ছিলেন মার্কিন যুক্তরাষ্ট্রের বাইরে, প্রাথমিকভাবে সাংহাইতে।

176. কমপক্ষে জুন 2023 এর শুরুতে, এই ক্রিপ্টো সম্পদগুলি সবই মার্কিন যুক্তরাষ্ট্রের মধ্যে BAM ট্রেডিং কর্মীদের একচেটিয়া হেফাজতে এবং নিয়ন্ত্রণের মধ্যে নেই।

177. এই হেফাজতের ব্যবস্থা এবং নিয়ন্ত্রণের অভাব মার্কিন গ্রাহকদের জন্য যথেষ্ট ঝুঁকি তৈরি করে। Binance.US প্ল্যাটফর্ম গ্রাহকদের ক্রিপ্টো সম্পদের হেফাজত সংক্রান্ত BAM Trading বা Binance-এর সাথে কোন চুক্তি নেই যা তারা Binance.US প্ল্যাটফর্মের মাধ্যমে জমা এবং সঞ্চয় করে। ডিজিটাল ওয়ালেটগুলি যেখানে এই ক্রিপ্টো সম্পদগুলি রাখা হয় বা কীভাবে তাদের ক্রিপ্টো সম্পদগুলি সংরক্ষণ, সুরক্ষিত এবং স্থানান্তর করা হয় সে সম্পর্কে গ্রাহকদের সামান্য তথ্য দেওয়া হয়। প্রকৃতপক্ষে, BAM ট্রেডিং এবং Binance Binance-এর দায়িত্ব এবং এই ক্রিপ্টো সম্পদের হেফাজতে এবং নিয়ন্ত্রণে বা Binance.US প্ল্যাটফর্মের staking-as-a-service প্রোগ্রামে তাদের অংশগ্রহণ এবং ক্রিপ্টো সম্পদের হেফাজত ও নিয়ন্ত্রণ প্রকাশ করেনি। বা সেই বিনিয়োগ কর্মসূচির অংশ হিসাবে সঞ্চিত।

178. এই ব্যবস্থাটি Zhao এবং Binance কে বিলিয়ন ডলারের ক্রিপ্টো সম্পদ পরিচালনা করার জন্য বিনামূল্যে রাজত্ব দিয়েছে এবং অব্যাহত রেখেছে যা গ্রাহকরা Binance.US প্ল্যাটফর্মে জমা করেছেন, ধরে রেখেছেন, লেনদেন করেছেন এবং/অথবা জমা করেছেন তা নিশ্চিত করার জন্য কোন তদারকি বা নিয়ন্ত্রণ নেই। সম্পদ সঠিকভাবে সুরক্ষিত হয়।

179. BAM ট্রেডিং, Binance, এবং Zhao ভালভাবে সচেতন ছিল যে Binance.US প্ল্যাটফর্ম Binance.US প্ল্যাটফর্ম বিনিয়োগকারীদের জন্য গুরুত্বপূর্ণ ঝুঁকি তৈরি করেছে যে ফিয়াট এবং ক্রিপ্টো সম্পদের উপর বিনান্সের হেফাজত এবং নিয়ন্ত্রণ। প্রকৃতপক্ষে, বিএএম ম্যানেজমেন্টের বোর্ডের কাছে 2 মে, 2020 সালের একটি চিঠিতে, যে ফার্মটি BAM ট্রেডিং-এর আর্থিক বিবৃতি (“অডিট ফার্ম”) নিরীক্ষণ করেছে, সে কোম্পানির জন্য নিম্নলিখিতগুলি সহ অসংখ্য অভ্যন্তরীণ নিয়ন্ত্রণ ঘাটতি চিহ্নিত করেছে:

ক "সম্পত্তির সুরক্ষা" হিসাবে, অডিট ফার্ম "পর্যবেক্ষন করেছে যে Binance.com-এর [একজন কর্মচারী] [BAM Trading's] ব্যাঙ্ক অ্যাকাউন্টের অনুমোদনকারী" এবং সুপারিশ করেছে "কাউকে এই ক্ষমতা হস্তান্তর করার ... Binance.US-এ।"

খ. "ডিজিটাল সম্পদ" হিসাবে, অডিট ফার্ম Binance.US প্ল্যাটফর্মে জমা করা এবং ব্যবসা করা ক্রিপ্টো সম্পদের হেফাজত সংক্রান্ত তথ্য প্রদানে Binance-এর ব্যর্থতার সাথে সম্পর্কিত বেশ কয়েকটি ঘাটতি খুঁজে পেয়েছে, যার মধ্যে এটি ছিল "ওয়ালেট ব্যালেন্স টানানো কঠিন এবং কখনও কখনও সম্ভব ছিল না। সময়ের একটি ঐতিহাসিক বিন্দু হিসাবে ভর করে. এটি নির্দিষ্ট সময়ে নির্দিষ্ট সময়ে কোম্পানী পূর্ণ [y] সমান্তরাল হয়েছে তা নিশ্চিত করা খুবই কঠিন করে তোলে।" এটি সুপারিশ করেছে যে BAM Trading Binance-এর সাথে কাজ করে "অডিট এবং অপারেশনাল উদ্দেশ্যে প্রয়োজনীয় দৈনিক পুনর্মিলন এবং ঐতিহাসিক রিপোর্টিং কার্যকারিতা প্রদান করতে" এবং "প্রত্যেকটির জন্য রাখা ক্রিপ্টো ইউনিট ট্র্যাক করার জন্য একটি আনুষ্ঠানিক প্রক্রিয়া চালু করা" ক্রিপ্টো সম্পদ।

গ. অডিট ফার্ম "অভিভাবক [বিনান্স] এ নথিভুক্ত নিয়ন্ত্রণ এবং সামগ্রিক স্বচ্ছতার অভাব খুঁজে পেয়েছে। Binance.us কাস্টোডিয়ানের সাথে বিদ্যমান আর্থিক বা অপারেশনাল ঝুঁকি সম্পর্কে সচেতন নাও হতে পারে।" এটি সুপারিশ করেছে যে Binance-এর প্রক্রিয়াগুলি "উদ্দেশ্য অনুযায়ী কাজ করছে এবং কর্মক্ষম এবং আর্থিক প্রতিবেদনের উদ্দেশ্যে নির্ভরযোগ্য" তা নিশ্চিত করার জন্য কোম্পানিটি তার নিয়ন্ত্রণগুলি নথিভুক্ত করে৷

180. পরের বছর, অডিট ফার্ম ডিজিটাল সম্পদের হেফাজতের ক্ষেত্রে নিয়ন্ত্রণে উল্লেখযোগ্য দুর্বলতা চিহ্নিত করতে থাকে। 20 মে, 2022-এ কোম্পানির দুর্বলতা চিহ্নিত করে তার তৃতীয় চিঠিতে-অডিট ফার্মটি খুঁজে পেয়েছে যে BAM ট্রেডিং-এর "এটির বিনিময় সম্পর্কিত অন-চেইন কার্যকলাপে খুব বেশি দৃশ্যমানতা ছিল না। কোম্পানি তাদের সম্পদের ঠিকানা বা অন্যান্য প্রাসঙ্গিক মেট্রিক্স বলার জন্য .COM কাস্টোডিয়ানের উপর নির্ভরশীল।" একইভাবে, অডিট ফার্ম উপসংহারে পৌঁছেছে যে এটি "একটি ঐতিহাসিক বিন্দু হিসাবে মানিব্যাগের ভারসাম্য একত্রিত করা কঠিন এবং কখনও কখনও সম্ভব ছিল না। এটি নির্দিষ্ট সময়ে নির্দিষ্ট সময়ে কোম্পানিকে সম্পূর্ণরূপে সমান্তরাল করা হয়েছে তা নিশ্চিত করা খুবই কঠিন করে তোলে। " (সামনে জোর দাও.)

181. সেই অডিট ফার্ম 2022 সালের নভেম্বরের পরে তার ব্যস্ততা অব্যাহত রাখে নি। BAM-এর নতুন নিরীক্ষক 31 ডিসেম্বর, 2022-এ সমাপ্ত বছরের জন্য BAM ট্রেডিং-এর নিরীক্ষিত আর্থিক প্রতিবেদনে বলেছেন যে Binance BAM ট্রেডিংয়ের সমস্ত ক্রিপ্টো সম্পদের রক্ষক হিসেবে রয়ে গেছে, যার মধ্যে ক্রিপ্টো অ্যাসেট রয়েছে। , লেনদেন, এবং/অথবা গ্রাহকদের দ্বারা সঞ্চিত, কমপক্ষে ডিসেম্বর 2022 পর্যন্ত, যখন BAM ট্রেডিং ওয়ালেট কাস্টডি চুক্তি বাতিল করে। এমনকি সেই সময়ের পরেও, এবং কমপক্ষে 3 জুন, 2023 পর্যন্ত, Binance Binance.US প্ল্যাটফর্মের ডিজিটাল ওয়ালেট এবং এই ক্রিপ্টো সম্পদগুলির হেফাজতে এবং নিয়ন্ত্রণে অংশগ্রহণ চালিয়ে যাচ্ছে যেগুলি এটি Binance.US প্ল্যাটফর্মকে প্রদান করে এবং এর দখলে থাকা বিভিন্ন পরিষেবার মাধ্যমে , হেফাজত, এবং ব্যক্তিগত কী বা এর অংশগুলির নিয়ন্ত্রণ (কখনও কখনও "কী শার্ড" হিসাবে উল্লেখ করা হয়) সুরক্ষা অ্যাক্সেস প্রোটোকলগুলির সাথে যুক্ত যা এই ক্রিপ্টো সম্পদগুলির কিছু ধারণ করে থাকা ডিজিটাল ওয়ালেটগুলি পরিচালনা করে, স্থানান্তরের জন্য অনুমোদন, এবং ক্রিয়াকলাপগুলির অংশ হিসাবে staking-as-a-service প্রোগ্রাম।

182. BAM ট্রেডিং এমনকি 15 মে, 2023 পর্যন্ত তার ক্রিপ্টো সম্পদের হেফাজত এবং অপারেশন সম্পর্কিত একটি আনুষ্ঠানিক নীতিও বাস্তবায়ন করেনি।

183. 2022 সালের শেষ পর্যন্ত, BAM Trading $1.77 বিলিয়ন Binance.US প্ল্যাটফর্ম গ্রাহকদের ক্রিপ্টো সম্পদের জন্য দায়ী ছিল।

v. Binance.US প্ল্যাটফর্মে ঝাও-নিয়ন্ত্রিত বাজার নির্মাতাদের জড়িত করতে ঝাও এবং বিনান্স নির্দেশিত বিএএম ট্রেডিং।

184. Binance.US প্ল্যাটফর্মে তারল্য তৈরি এবং বজায় রাখার জন্য, BAM ট্রেডিং বাজার তৈরির সংস্থা এবং অন্যান্য প্রতিষ্ঠান নিয়োগ করেছে, প্রায়শই প্রণোদনা হিসাবে কম ফি প্রদান করে। ঝাও এবং বিনান্স এই প্রচেষ্টাগুলির সাথে ঘনিষ্ঠভাবে জড়িত ছিল, যা ঝাও-এর আর্থিক স্বার্থগুলিকে তার নিয়ন্ত্রণ করা প্ল্যাটফর্মে লেনদেন করা গ্রাহকদের সাথে দ্বন্দ্বে ফেলেছিল।

185. Binance.US প্ল্যাটফর্মের প্রথম দিন থেকে, Zhao BAM ট্রেডিংকে তার মালিকানাধীন এবং নিয়ন্ত্রিত দুটি বাজার নির্মাতা: সিগমা চেইন এবং মেরিট পিককে অনবোর্ড করার নির্দেশ দিয়েছিল। উভয় সংস্থাই BAM Trading-এর US Dollar অ্যাকাউন্টের উপর স্বাক্ষরকারীর কর্তৃত্ব ছিল, যার মধ্যে Binance ব্যাক অফিস ম্যানেজারও, ঝাও-এর নির্দেশে কাজ করা বেশ কয়েকজন Binance কর্মচারী দ্বারা পরিচালিত হয়েছিল।

186. সিগমা চেইন এবং মেরিট পিকের সাথে BAM ট্রেডিং-এর সম্পর্ক মার্কিন যুক্তরাষ্ট্র ভিত্তিক ক্রিপ্টো প্ল্যাটফর্মের জন্য "বিশ্বস্ত" বাজার নির্মাতাদের উপর নির্ভর করার জন্য তাই চি প্ল্যান কৌশলের সাথে সংযুক্ত। ঝাও এর বৈশিষ্ট্য হিসাবে, সিগমা চেইনকে Binance.US প্ল্যাটফর্মে একটি বাজার প্রস্তুতকারক হতে হবে কারণ এটি Binance-এর "নিজস্ব" বাজার প্রস্তুতকারক ছিল, যার তুলনায় "বাহুর দৈর্ঘ্য দূরে"।

187. মেরিট পিক এবং সিগমা চেইন Binance.US প্ল্যাটফর্মে সক্রিয় ব্যবসায়ী ছিল। কমপক্ষে 15 নভেম্বর, 2019 থেকে 10 জুন, 2021 পর্যন্ত মেরিট পিক এটিতে লেনদেন করেছে। কমপক্ষে এপ্রিল 2022 পর্যন্ত, সিগমা চেইন Binance.US প্ল্যাটফর্মে একটি ঘন ঘন স্পট ট্রেডার ছিল এবং এটি নির্দিষ্ট OTC-এর কাউন্টারপার্টি হিসাবেও কাজ করে চলেছে। Binance.US প্ল্যাটফর্মে ট্রেডিং, এবং কনভার্ট এবং OCBS পরিষেবা।

188. Binance.US প্ল্যাটফর্মে সিগমা চেইন এবং মেরিট পিকের কার্যকলাপ, এবং Zhao এবং Binance-এর সাথে তাদের অপ্রকাশিত সম্পর্ক, Zhao-এর আর্থিক স্বার্থ এবং Binance.US প্ল্যাটফর্মের গ্রাহকদের মধ্যে দ্বন্দ্ব জড়িত এবং অব্যাহত রেখেছে।

189. প্রকৃতপক্ষে, BAM CEO B Binance.US প্ল্যাটফর্মে মেরিট পিক এবং সিগমা চেইনের কার্যকলাপ সম্পর্কে ঝাওর কাছে উদ্বেগ প্রকাশ করেছেন। তিনি যেমন শপথের অধীনে সাক্ষ্য দিয়েছিলেন, “এই দুটি তারল্য সরবরাহকারী তারল্যের উল্লেখযোগ্য উত্স ছিল, যার অর্থ আমাদের গ্রাহকরা আমাদের প্ল্যাটফর্মে সেই নির্মাতাদের উপস্থিতি ছাড়া স্পষ্ট আদেশ দিতে পারে না, আমি ভেবেছিলাম এটি একটি বাস্তব সমস্যা এটি পরামর্শ দিয়েছে যে কোম্পানিটি আসলে CZ-এর উপর খুব বেশি নির্ভরশীল ছিল, শুধুমাত্র একজন নিয়ন্ত্রক ব্যক্তি হিসাবে নয় বরং একটি অর্থনৈতিক প্রতিপক্ষ হিসাবেও এবং এটি সমস্যাযুক্ত, তাই আমি ভেবেছিলাম আমাদের তাদের deplatforming এর দিকে নজর দেওয়া দরকার।"

190. বিএএম সিইও বি এর উদ্বেগগুলি ভালভাবে প্রতিষ্ঠিত হয়েছিল। মেরিট পিক এবং সিগমা চেইন অ্যাকাউন্টগুলি বিএএম ট্রেডিং, বিনান্স এবং সংশ্লিষ্ট সংস্থাগুলির সাথে জড়িত কয়েক বিলিয়ন মার্কিন ডলার স্থানান্তরের জন্য ব্যবহৃত হয়েছিল। উদাহরণস্বরূপ, 2021 সাল নাগাদ, BAM ট্রেডিং থেকে একটি সিগমা চেইন অ্যাকাউন্টে কমপক্ষে $145 মিলিয়ন স্থানান্তরিত হয়েছিল, এবং আরও $45 মিলিয়ন তহবিল BAM ট্রেডিংয়ের ট্রাস্ট কোম্পানি বি অ্যাকাউন্ট থেকে সিগমা চেইন অ্যাকাউন্টে স্থানান্তরিত হয়েছিল। এই অ্যাকাউন্ট থেকে, সিগমা চেইন একটি ইয়ট কেনার জন্য $11 মিলিয়ন খরচ করেছে।

191. আরও, Binance.US প্ল্যাটফর্ম চালু হওয়ার পর থেকে, মেরিট পিকের ইউএস ব্যাঙ্ক অ্যাকাউন্ট একটি "পাস থ্রু" অ্যাকাউন্ট হিসাবে পেয়েছে, $20 বিলিয়নেরও বেশি যার মধ্যে উভয় Binance প্ল্যাটফর্মের গ্রাহক তহবিল অন্তর্ভুক্ত রয়েছে। মেরিট পিক তখন সেই তহবিলের সিংহভাগই ট্রাস্ট কোম্পানি A-তে স্থানান্তর করে, যা BUSD কেনার সাথে সম্পর্কিত বলে মনে হয়। যেহেতু মেরিট পিক একটি কথিতভাবে স্বাধীন সত্তা ছিল, মেরিট পিককে Binance গ্রাহক তহবিল পাঠানোর ফলে সেই তহবিলগুলি ক্ষতি বা চুরি সহ ঝুঁকির মধ্যে পড়ে এবং গ্রাহকদের নোটিশ ছাড়াই করা হয়েছিল।

192. উপরন্তু, BAM ট্রেডিং এবং সিগমা চেইন উভয়ের উপর ঝাও-এর নিয়ন্ত্রণ সিগমা চেইনকে Binance.US প্ল্যাটফর্মে ম্যানিপুলটিভ ট্রেডিং পরিচালনা করতে সক্ষম করেছে।