রেগুলেটরি স্ক্রুটিনি এড়ানোর সময় কীভাবে CZ এবং Binance মার্কিন বিনিয়োগকারীদের অনুরোধ করেছিল

তথ্য

III. ZHAO-এর নিয়ন্ত্রণে, BINANCE.COM প্ল্যাটফর্মের মাধ্যমে মার্কিন বিনিয়োগকারীদের বিনিময়, ব্রোকার ডিলার এবং ক্লিয়ারিং এজেন্সি পরিষেবা প্রদান করে।

E. Zhao এবং Binance সক্রিয়ভাবে মার্কিন যুক্তরাষ্ট্রে বিনিয়োগকারীদের অনুরোধ করেছে Binance.com প্ল্যাটফর্মে ক্রিপ্টো সম্পদ বাণিজ্য করার জন্য।

i Binance তার পরিষেবাগুলি বিশ্বব্যাপী বিপণন করেছে, বিশেষত মার্কিন গ্রাহকদের কাছে।

104. অন্ততপক্ষে 2017 সালে Binance.com প্ল্যাটফর্ম চালু হওয়ার পর থেকে, Binance নিয়মিতভাবে মার্কিন যুক্তরাষ্ট্রে গ্রাহকদের অনুরোধ করেছে-প্রথমে প্রকাশ্যে এবং পরে গোপনে-ক্রিপ্টো সম্পদ সিকিউরিটিজে লেনদেনের জন্য। পুরো সময়ে, এটি সিকিউরিটিজ হিসাবে অফার করা এবং বিক্রি করা বিভিন্ন ক্রিপ্টো সম্পদে লেনদেন কার্যকর করার ব্যবসায় নিজেকে ধরে রেখেছে। এটি তার ওয়েবসাইট, ব্লগ পোস্ট এবং সোশ্যাল মিডিয়া সহ বিশ্বব্যাপী ভিত্তিতে এই অনুরোধে নিযুক্ত হয়েছে৷

105. অন্যান্য জিনিসের মধ্যে, Binance-এর ওয়েবসাইট "বিনিয়োগকারীদের" এবং "ব্যবসায়ীদের" অনুরোধ করেছে "মিনিটের মধ্যে ক্রিপ্টো কেনা এবং বিক্রি করার জন্য," তাদের "বাণিজ্য করার জন্য আমন্ত্রণ জানিয়েছে৷ যে কোনো জায়গায়।” Binance ফেসবুক, টুইটার এবং রেডডিট সহ তার সোশ্যাল মিডিয়া অ্যাকাউন্টগুলিতে Binance.com প্ল্যাটফর্মের বিজ্ঞাপন দেয়, যেখানে এটির সম্মিলিতভাবে 12 মিলিয়নেরও বেশি ফলোয়ার রয়েছে, যাদের মধ্যে অনেকেই মার্কিন যুক্তরাষ্ট্রে থাকেন।

106. Binance.com প্ল্যাটফর্মের সূচনা থেকে কমপক্ষে সেপ্টেম্বর 2019 পর্যন্ত, Binance সমস্ত গ্রাহকদের কাছে তার পরিষেবাগুলি প্রকাশ্যে বিপণন করেছে এবং Binance.com প্ল্যাটফর্মে ক্রিপ্টো সম্পদ ক্রয়, বিক্রয় এবং ব্যবসা করার মার্কিন ব্যক্তিদের ক্ষমতার উপর কোনো বিধিনিষেধ আরোপ করেনি। এই সময়ের মধ্যে, Binance এমন গ্রাহকদের জন্য হাজার হাজার অ্যাকাউন্ট খুলেছে যারা "আপনার গ্রাহককে জানুন" ("KYC") পরিচয় যাচাইয়ের তথ্য জমা দিয়েছে যা নির্দেশ করে যে তারা মার্কিন যুক্তরাষ্ট্রে অবস্থিত বা যারা ইন্টারনেট প্রোটোকল ("IP") এর মাধ্যমে প্ল্যাটফর্ম অ্যাক্সেস করেছে। ঠিকানাগুলি নির্দেশ করে যে তারা শারীরিকভাবে মার্কিন যুক্তরাষ্ট্রে অবস্থিত। Binance, এবং Zhao এর নিয়ন্ত্রক ব্যক্তি হিসাবে, জানতেন যে মার্কিন ব্যক্তিরা Binance.com প্ল্যাটফর্মে লেনদেন করে।

107. উপরন্তু, কমপক্ষে অগাস্ট 2021 পর্যন্ত, Binance-এর এমন গ্রাহকদের প্রয়োজন ছিল না যাদের অ্যাকাউন্টগুলি প্রতিদিন দুটি বিটকয়েন তোলার মধ্যে সীমাবদ্ধ ছিল কোন KYC তথ্য জমা দেওয়ার জন্য, যাতে সেই বিনিয়োগকারীদের সু-স্বীকৃত আন্তর্জাতিক অ্যান্টি-মানি লন্ডারিং বিধিনিষেধ এবং ডিসক্লোজারগুলিকে বাইপাস করার অনুমতি দেওয়া হয়। Binance.com প্ল্যাটফর্মে অ্যাকাউন্ট খুলতে।

108. Zhao এবং Binance নিয়মিতভাবে Binance.com প্ল্যাটফর্মে গ্রাহক কার্যকলাপ ট্র্যাক করে এবং এইভাবে সচেতন যে মার্কিন গ্রাহকরা Binance-এর ব্যবসার একটি উল্লেখযোগ্য অংশ তৈরি করে। উদাহরণস্বরূপ, আগস্ট 2019 এর একটি অভ্যন্তরীণ উপস্থাপনায়, Binance অনুমান করেছে যে Binance.com প্ল্যাটফর্মের মার্কিন যুক্তরাষ্ট্রে 1.47 মিলিয়ন গ্রাহক রয়েছে।

109. তাছাড়া, 2019 সাল নাগাদ, Binance-এর 3,500 জনেরও বেশি মার্কিন গ্রাহক ছিল যারা বড় আয়তনের ব্যবসায়ী ছিল যাদের Binance "VIPs" হিসাবে উল্লেখ করেছে৷ এই মার্কিন গ্রাহকরা Binance-এর কাছে গুরুত্বপূর্ণ ছিল না শুধুমাত্র কারণ তারা সরাসরি যথেষ্ট রাজস্ব উৎপন্ন করেছিল, কিন্তু কারণ তারা Binance.com প্ল্যাটফর্মে যথেষ্ট তারল্য প্রদান করেছিল, যা অন্য বিনিয়োগকারীদের প্ল্যাটফর্মে বাণিজ্য করতে উত্সাহিত করেছিল।

ii. ঝাও এবং বিনান্স মার্কিন বিনিয়োগকারীদের কাছ থেকে লাভ অব্যাহত রাখার সময় মার্কিন আইনী স্ক্রুটিনি এড়াতে একটি পরিকল্পনা তৈরি করেছে।

110. Zhao এবং Binance বুঝতে পেরেছিল যে তারা ফেডারেল সিকিউরিটিজ আইন সহ অসংখ্য মার্কিন আইন লঙ্ঘন করে Binance.com প্ল্যাটফর্ম পরিচালনা করছে এবং এই চলমান লঙ্ঘনগুলি তাদের ব্যবসার অস্তিত্বগত ঝুঁকি উপস্থাপন করেছে৷

111. যেহেতু Binance-এর CCO 2018 সালের ডিসেম্বরে অন্য Binance কমপ্লায়েন্স অফিসারের কাছে স্পষ্টভাবে স্বীকার করেছে, "আমরা ইউএসএ-তে লাইসেন্সবিহীন সিকিউরিটিজ এক্সচেঞ্জ হিসাবে কাজ করছি ভাই।" (সামনে জোর দাও.)

112. 2018 সালে, Zhao এবং Binance তাদের মার্কিন আইনগত এক্সপোজার পরিচালনার বিষয়ে তাদের পরামর্শ দেওয়ার জন্য বেশ কিছু উপদেষ্টা নিয়োগ করেছিল। এই উপদেষ্টাদের একজন ছিলেন একজন পরামর্শদাতা যিনি মার্কিন যুক্তরাষ্ট্রে একটি ক্রিপ্টো সম্পদ ট্রেডিং ফার্ম পরিচালনা করতেন ("বিনান্স পরামর্শদাতা")। নভেম্বর 2018-এ, Binance পরামর্শদাতা Zhao এবং Binance-এর কাছে একটি পরিকল্পনা প্রস্তাব করেছিল যেটি একটি মার্কিন সত্তা তৈরির সাথে জড়িত ছিল, যেটিকে Binance পরামর্শদাতা সেই সময়ে "Tai Chi" সত্তা ("Ti Chi Plan") নামে অভিহিত করেছিলেন।

113. নভেম্বর 2018 সালে ঝাও এবং অন্যান্য Binance সিনিয়র কর্মকর্তাদের সাথে শেয়ার করা উপস্থাপনাগুলিতে, Binance পরামর্শদাতা Binance.com প্ল্যাটফর্মে সীমাহীন মার্কিন গ্রাহক অ্যাক্সেসের "স্থিতাবস্থা" চালিয়ে যাওয়ার বিরুদ্ধে সতর্ক করেছিলেন, সম্ভাব্যতার কারণে এটিকে "উচ্চ" ঝুঁকি হিসেবে চিহ্নিত করেছেন মার্কিন "নিয়ন্ত্রক পদক্ষেপ" সহ এসইসি দ্বারা "মার্কিন ব্যক্তিদের কাছে BNB প্রদান" এবং "অনিবন্ধিত সিকিউরিটিজ ব্রোকারেজের জন্য [অপারেটিং]" সংক্রান্ত পদক্ষেপ সহ।

114. Binance পরামর্শদাতা তারপর Zhao এবং Binance বিবেচনা করার জন্য দুটি বিকল্প পন্থা আলোচনা. প্রথমত, তিনি "নিয়ন্ত্রকদের কাছে সক্রিয় আউটরিচ এবং সমস্ত সম্ভাব্য সমস্যার সমাধান" এর "নিম্ন" ঝুঁকির পদ্ধতি হিসাবে বর্ণনা করেছেন তা নিয়ে আলোচনা করেছেন, কিন্তু শেষ পর্যন্ত এই পদ্ধতির বিরুদ্ধে পরামর্শ দিয়েছেন কারণ, অন্যান্য বিষয়গুলির মধ্যে, "নিষ্পত্তি ব্যয় যথেষ্ট হতে পারে" এবং মীমাংসা প্রক্রিয়া চলাকালীন মার্কিন বাজারের সম্পূর্ণ ক্ষতি হতে পারে।

115. দ্বিতীয়ত, Binance পরামর্শদাতা একটি "মধ্যম" ঝুঁকির পদ্ধতির বর্ণনা করেছেন যেখানে Binance একটি মার্কিন সত্তা - তাই চি সত্তা - যেটি "সমস্ত বিল্ট-আপ এনফোর্সমেন্ট টেনশনের লক্ষ্য হয়ে উঠবে," " প্রকাশ করবে, প্রতিবন্ধকতা করবে এবং সমাধান করবে " বিল্ট-আপ এনফোর্সমেন্ট টেনশন," এবং "[i]লিগেসি এবং ভবিষ্যত দায়বদ্ধতা থেকে Binance এনসুলেট করে।" Binance পরামর্শদাতা সুপারিশ করেছেন যে Zhao এবং Binance এই পদ্ধতিটি গ্রহণ করুন, যা তাই চি প্ল্যান নামে পরিচিত।

116. তাই চি প্ল্যান বাস্তবায়নের জন্য, Binance পরামর্শদাতা সুপারিশ করেছেন যে Binance একটি মার্কিন সত্তাকে Binance ব্র্যান্ড একটি "ফ্র্যাঞ্চাইজি মডেল" এর মাধ্যমে Binance এর প্রযুক্তির উপর নির্ভর করবে "একটি প্রযুক্তি বিক্রেতা হিসাবে Binance কে কল্পনা করে"। 117. তিনি আরও সুপারিশ করেন যে Binance Binance.com প্ল্যাটফর্ম থেকে তাই চি সত্তা দ্বারা প্রতিষ্ঠিত প্রস্তাবিত US ক্রিপ্টো সম্পদ প্ল্যাটফর্মে তারল্য এবং বাজার অ্যাক্সেস প্রদান করে "অধিভুক্তদের মাধ্যমে। . . বা চুক্তিবদ্ধ বাজার নির্মাতারা।"

118. Binance কনসালট্যান্ট এই পদ্ধতিটিকে "মার্কিন বাজারে কার্যকরী অ্যাক্সেস বজায় রাখা" এবং "মার্কিন পরিষেবা কোম্পানি দ্বারা Binance-কে প্রদান করা আইসেন্স এবং পরিষেবার ফি" প্রদান করে যেগুলি "কার্যকরীভাবে US-উৎসিত ট্রেডিং ফি" হিসাবে উল্লেখ করেছে৷

119. Binance-এর আরেকটি সুবিধা হিসাবে, Binance পরামর্শদাতা আরও সুপারিশ করেছেন যে Binance "কার্যকর ফিয়াট ক্ষমতা" প্রদানের জন্য তাই চি সত্তার OTC ট্রেডিং পরিষেবাগুলি ব্যবহার করে - অর্থাৎ, Binance মার্কিন প্ল্যাটফর্মে একটি OTC কাউন্টারপার্টি হিসাবে ফিয়াটের জন্য ক্রিপ্টো সম্পদ বিক্রি করতে পারে৷ মুদ্রা, যার ফলে বিনান্সকে আলাদাভাবে একটি ব্যাঙ্ক অ্যাকাউন্ট স্থাপন না করেই ফিয়াট মুদ্রায় প্রস্তুত অ্যাক্সেস দেয়।

120. উপরন্তু, Binance পরামর্শদাতা "US এনফোর্সমেন্ট থেকে Binance কে নিরোধক" করার জন্য পদক্ষেপের সুপারিশ করেছে৷ এই পদক্ষেপগুলির মধ্যে রয়েছে "[k]ey Binance কর্মীরা এনফোর্সমেন্ট ঝুঁকি এড়াতে অ-মার্কিন অবস্থান থেকে কাজ চালিয়ে যাচ্ছেন" এবং নিশ্চিত করা যে "[c]রিপ্টোকারেন্সি ওয়ালেট এবং মূল সার্ভারগুলি সম্পদ বাজেয়াপ্ত হওয়া এড়াতে অ-মার্কিন অবস্থানগুলিতে হোস্ট করা অব্যাহত রয়েছে৷ "

121. SEC হিসাবে, Binance পরামর্শদাতা আরও সুপারিশ করেছেন যে, "কেবল প্রচারের জন্য, " তাই চি সত্তার উচিত "একটি দীর্ঘ এবং বিশদ হাওওয়ে টেস্ট সম্পদ-মূল্যায়ন ফ্রেমওয়ার্ক প্রকাশ করা উচিত ... Howey পরীক্ষার পরিশীলিততা দেখানোর জন্য" এবং তারপর SEC এর সাথে যুক্ত হওয়া "একটি ব্রোকার/ডিলার বা বিকল্প ট্রেডিং সিস্টেম (ATS) গঠন বা অধিগ্রহণের বিষয়ে আলোচনা করতে, সাফল্যের কোন প্রত্যাশা ছাড়াই এবং শুধুমাত্র সম্ভাব্য প্রয়োগের প্রচেষ্টাকে থামানোর জন্য।" (সামনে জোর দাও.)

122. Binance পরামর্শদাতা Binance.com প্ল্যাটফর্ম সম্পর্কিত মার্কিন নিয়ন্ত্রকদের দ্বারা "প্রয়োগকরণের আকর্ষণ কমাতে" পদক্ষেপ নেওয়ার সুপারিশ করেছে। এর মধ্যে রয়েছে সর্বজনীনভাবে "মার্কিন বিনান্স সাইটে মার্কিন ব্যক্তিদের অ্যাক্সেস সীমাবদ্ধ করা" যখন ব্যক্তিগতভাবে মার্কিন গ্রাহকদের ভার্চুয়াল প্রাইভেট নেটওয়ার্কগুলির ("ভিপিএন") "কৌশলগত চিকিত্সা" এর মাধ্যমে এই বিধিনিষেধগুলিকে বাইপাস করতে উত্সাহিত করে যা তাদের অবস্থানগুলিকে ছদ্মবেশ ধারণ করবে এবং এর ফলে " Binance এর পাবলিক ঘোষণা যে এটি প্ল্যাটফর্মে মার্কিন বিনিয়োগকারীদের নিষিদ্ধ করছে তার অর্থনৈতিক প্রভাব কমিয়ে দিন।

123. দীর্ঘ মেয়াদে, Binance পরামর্শদাতা "Binance-এর সাথে আন্তঃ একীভূতকরণ" সুপারিশ করেছে "নামমাত্র মূল্যে মার্কিন অপারেশন অধিগ্রহণ করে এবং যখন এটি তার উদ্দেশ্য পূরণ করেছে তখন এটির নেতৃত্ব পুনঃবিন্যস্ত করে।"

124. তাই চি পরিকল্পনা বিবেচনা করার পরে, ঝাও বিনান্স পরামর্শদাতাকে জানান যে বিনান্স মার্কিন আইন সংস্থাগুলির সাথেও কথা বলেছিল যেগুলি "আরও রক্ষণশীল পদ্ধতির" প্রস্তাব করেছিল যা "সম্ভবত এখনকার জন্য নিরাপদ।" কিন্তু ঝাও স্পষ্ট করে দিয়েছিলেন যে তিনি বিনান্স কনসালটেন্টের সাথে "এখনও কাজ চালিয়ে যেতে খুব পছন্দ করবেন", ব্যাখ্যা করেছেন, "আপনার উভয় প্রস্তাবের উপাদান রয়েছে[] আমরা একত্রিত করতে পারি।" ঝাও আরও উল্লেখ করেছেন যে "আমাদের পিছনে [মার্কিন আইন সংস্থা] থাকা আপনার ব্যক্তিগত এক্সপোজারকেও হ্রাস করে।" অবশেষে, ঝাও বিনান্স কনসালটেন্টকে জোর দিয়েছিলেন যে তাদের "একটি দল হিসাবে একসাথে কাজ করা উচিত।"

iii. তাই চি প্ল্যানের সাথে সামঞ্জস্যপূর্ণ, Binance মার্কিন গ্রাহকদের Binance-এর অনুমিত বিধিনিষেধকে আটকাতে উৎসাহিত এবং সহায়তা করেছে।

125. প্রকৃতপক্ষে, বিনান্স তাই চি প্ল্যানের অনেকটাই বাস্তবায়ন করেছে। BAM ট্রেডিং এবং Binance.US প্ল্যাটফর্ম তৈরি করার পাশাপাশি, Zhao এবং Binance নীতি এবং নিয়ন্ত্রণগুলি প্রয়োগ করেছে এই ধারণা দেওয়ার জন্য যে Binance.com প্ল্যাটফর্ম মার্কিন গ্রাহকদের ব্লক করছে এবং একই সময়ে গোপনে সেই নিয়ন্ত্রণগুলিকে ধ্বংস করছে৷

126. 14 জুন, 2019-এ, Binance Binance.com প্ল্যাটফর্মের "ব্যবহারের শর্তাবলী" আপডেট করেছে—প্রথমবারের মতো—যে মার্কিন গ্রাহকদের Binance.com প্ল্যাটফর্মে ট্রেড করার অনুমতি দেওয়া হয়নি। Binance আরও ঘোষণা করেছে যে এটি 90 দিন পরে প্ল্যাটফর্মে ট্রেডিং বা সম্পদ জমা করা থেকে মার্কিন গ্রাহকদের ব্লক করার ব্যবস্থা বাস্তবায়ন শুরু করবে। Zhao এবং Binance এই ঘোষণার সময় নির্ধারণ করেছে তার ঘোষণার সাথে সামঞ্জস্যপূর্ণ যে একটি স্পষ্টতই স্বাধীন মার্কিন সত্তা, BAM Trading, শীঘ্রই Binance.US প্ল্যাটফর্ম চালু করবে।

127. কিন্তু Zhao এবং Binance Binance-এর সমস্ত মার্কিন ব্যবসা-বিশেষ করে এর VIP US গ্রাহকদের-সুপ্রতিষ্ঠিত এবং আরও তরল Binance.com প্ল্যাটফর্মে হারানোর ঝুঁকি নিতে ইচ্ছুক ছিল না। এবং তাই ঝাও এবং বিনান্স মার্কিন গ্রাহকদের প্ল্যাটফর্মে ব্যবসা চালিয়ে যাওয়ার অনুমতি দেওয়ার জন্য ব্যাপক গোপন প্রচেষ্টায় নিযুক্ত।

128. প্রথমত, ঝাও বিনান্সকে তাদের মার্কিন অবস্থান গোপন করার জন্য একটি VPN পরিষেবা ব্যবহার করে Binance-এর US-ভিত্তিক IP ঠিকানাগুলির ভৌগোলিক ব্লকিং এড়াতে উত্সাহিত করার জন্য একটি পরিকল্পনা বাস্তবায়নের নির্দেশ দেন৷ দ্বিতীয়ত, Zhao Binance কে নির্দেশ দিয়েছিলেন কিছু US-ভিত্তিক VIP গ্রাহকদেরকে নতুন KYC বিধিনিষেধ এড়াতে উৎসাহিত করার জন্য আপডেট করা KYC তথ্য জমা দিয়ে যা কোনো US নেক্সাস বাদ দিয়েছে।

129. ঝাও 9 জুন, 2019 এর সিনিয়র Binance কর্মকর্তাদের সাপ্তাহিক বৈঠকে ব্যাখ্যা করেছেন:

আমরা এমন সব ভিআইপি হারাতে চাই না যা আসলে প্রচুর পরিমাণে ভলিউমে অবদান রাখে। তাই আদর্শভাবে আমরা তাদের কোম্পানির নিবন্ধন বা ট্রেডিং ভলিউম অফশোরে স্থানান্তরিত করার সুবিধা দিতে সাহায্য করব—এমনভাবে যাতে আমরা তাদের আমাদের কাছে সম্পূর্ণ মার্কিন লেবেল ছাড়াই মেনে নিতে পারি।

130. Binance ঝাও এর নির্দেশ বাস্তবায়ন করেছে। 13 জুন, 2019-এ বা আনুমানিক, একজন Binance কর্মচারী যিনি ভিআইপি গ্রাহকদের পরিচালনা করে এমন একটি দলের সদস্য ছিলেন, তিনি ঝাও এবং অন্যান্য ঊর্ধ্বতন বিনান্স কর্মকর্তাদের বার্তা পাঠিয়েছিলেন, “আমরা এ পর্যন্ত 16 জন মার্কিন শীর্ষ ক্লায়েন্টের সাথে যোগাযোগ করেছি, তাদের কিছু [এর মধ্যে] ইতিমধ্যেই অফশোর সত্তা রয়েছে, তারা বলেছে তারা বুঝতে পারে [এবং] এবং তারা খুশি যে আমরা এর থেকে এগিয়ে যেতে পারি।" কয়েকদিন পরে, Binance-এর চিফ মার্কেটিং অফিসার রিপোর্ট করেছেন যে দলটি শীর্ষ 22 US VIP গ্রাহকদের কাছে পৌঁছেছে এবং 19 জন "ইতিমধ্যে KYC পরিবর্তন করতে বা তাদের IP পরিবর্তন করতে সম্মত হয়েছে।"

131. তার হাজার হাজার অন্যান্য ভিআইপি মার্কিন গ্রাহকদের সম্মানে, ঝাও 24 জুন, 2019-এর অন্যান্য বিনান্সের সিনিয়র কর্মকর্তাদের সাথে একটি বৈঠকে ব্যাখ্যা করেছেন:

আমাদের ব্যবহারকারীদের জানাতে হবে যে তারা Binance.com-এ তাদের KYC পরিবর্তন করতে পারে এবং এটি ব্যবহার করা চালিয়ে যেতে পারে। তবে বার্তা, বার্তাটি খুব সাবধানে জরিমানা করা দরকার কারণ আমরা যা পাঠাব তা সর্বজনীন হবে। এর জন্য আমাদের জবাবদিহি করা যায় না।

132. পরের দিন, ঝাও তাদের ভিআইপি ইউএস গ্রাহকদের সাথে আলোচনা করার জন্য অন্যান্য ঊর্ধ্বতন বিনান্স কর্মকর্তাদের সাথে দেখা করেন এবং ঝাও আইপি ঠিকানা বা কেওয়াইসি ডকুমেন্টেশন পরিবর্তনের বিষয়ে গ্রাহকদের বার্তা তৈরি করার জন্য আরও নির্দেশনা প্রদান করেন। বৈঠকের সময়, Binance CCO উল্লেখ করেছে যে Binance "কেওয়াইসি-এর আন্তর্জাতিক প্রতারণা"-তে নিয়োজিত হবে এবং ঝাও নিশ্চিত করেছেন যে তার "লক্ষ্য" ছিল "আমাদের ক্ষতি কমানো এবং একই সাথে মার্কিন নিয়ন্ত্রক কর্তৃপক্ষকে যাতে না হয় আমাদের কষ্ট দেয়।"

133. সেই লক্ষ্যে, Binance CCO 26 জুন, 2019 তারিখে একটি "ভিআইপি হ্যান্ডলিং" নথির খসড়া তৈরি করেছিল, যাতে বিনান্সকে নির্দেশাবলী সহ US KYC নথি বা US IP ঠিকানা রয়েছে বলে চিহ্নিত VIP গ্রাহকদের পাঠানোর জন্য খসড়া ইমেলগুলি অন্তর্ভুক্ত ছিল। গ্রাহকদের মেসেজিং সম্পর্কে কর্মীরা। ইউএস কেওয়াইসি ডকুমেন্ট সহ গ্রাহকদের জন্য, "ভিআইপি হ্যান্ডলিং" ডকুমেন্টটি বিনান্স কর্মীদের নির্দেশ দিয়েছে নিশ্চিত করতে যে মার্কিন গ্রাহকরা নতুন অ্যাকাউন্ট খোলেন "কোন মার্কিন নথির অনুমতি ছাড়াই" এবং গ্রাহককে "এই গোপনীয়তা রাখতে" জানাতে।

134. ইউএস আইপি অ্যাড্রেস সহ গ্রাহকদের জন্য, "ভিআইপি হ্যান্ডলিং" ডকুমেন্টটি বিনান্স কর্মীদের নির্দেশ দিয়েছে "[i] ব্যবহারকারীকে জানাতে যে সে কেন আমাদের www.binance.com ব্যবহার করতে পারে না তার কারণ হল তার/তার আইপি ইউএস আইপি হিসাবে সনাক্ত করা হয়; ব্যবহারকারী যদি ইঙ্গিত না পান, তাহলে নির্দেশ করুন যে আইপিই একমাত্র কারণ যে সে .com ব্যবহার করতে পারে না।" দস্তাবেজটি Binance কর্মীদের আরও নির্দেশ দেয় যে "ব্যবহারকারীকে ভিন্ন আইপি ব্যবহার করার জন্য স্পষ্টভাবে নির্দেশ না দিতে। আমরা ব্যবহারকারীদের শেখাতে পারি না কিভাবে নিয়ন্ত্রণগুলিকে ফাঁকি দিতে হয়। যদি তারা নিজেরাই এটি খুঁজে বের করে তবে এটি ভাল।"

135. Binance বেশ কয়েক বছর ধরে এই নিয়ন্ত্রণগুলিকে অতিক্রম করতে থাকে। 12 ফেব্রুয়ারী, 2020-এ, উদাহরণস্বরূপ, একজন Binance কর্মচারী Binance CCO কে জিজ্ঞাসা করেছিলেন যে Binance এর জন্য মার্কিন গ্রাহকদের ব্লক করা এখনও একটি "কঠিন প্রয়োজনীয়তা" ছিল কিনা, এবং Binance CCO উত্তর দিয়েছে:

136. একইভাবে, 15 জুলাই, 2020-এ, একজন Binance VIP গ্রাহক দলের সদস্য Binance CCO-কে জিজ্ঞাসা করেছিলেন যে তারা কীভাবে একটি বড় মার্কিন গ্রাহককে জাহাজে নামতে পারে। Binance CCO উত্তর দিয়েছিল, "[T]আমি ভাবতে পারি সবচেয়ে ভালো উপায় হল US বিনিময়ের সাথে জাহাজে থাকা … কিন্তু আমরা তাদের একটি বিশেষ ব্যবস্থার মাধ্যমে .com-এ বাণিজ্য করতে দিই।" তিনি আরও ব্যাখ্যা করেছেন, “[W]আমি তাদের US-এর সাথে জাহাজে যেতে বলি, এবং তারপরে যদি তাদের আয়তন সত্যিই খুব বড় হয় … আমরা এটিকে ব্যতিক্রমী ভিত্তিতে গ্রহণ করার জন্য .com-এর পক্ষে কঠোর চাপ দেব … আমাদের কাছে সবসময় তিমিদের জন্য একটি উপায় থাকে … হয় আমরা এটি করি, অথবা [একটি প্রতিযোগী ক্রিপ্টো ট্রেডিং প্ল্যাটফর্ম] এটি করে।" ("তিমি" একটি বাজার শব্দ যা বড় পরিমাণ বিনিয়োগকারীদের উল্লেখ করে।)

137. বিনান্স সিসিও আরও স্বীকার করেছে, "সিজেড অবশ্যই এই হাহাকারে সম্মত হবে ... আমাকে সর্বদা বিজকে সমর্থন করার উপায় খুঁজে বের করার জন্য শীর্ষ ব্যবস্থাপনার দ্বারা ব্রিফ করা হয়েছে।"

138. অধিকন্তু, তার সম্মতির প্রচেষ্টা সম্পর্কে বিবৃতি সত্ত্বেও, Binance 2021 সালের আগস্ট পর্যন্ত সমস্ত গ্রাহকদের KYC নথি জমা দেওয়ার প্রয়োজনও করেনি৷ সেই সময়ে, Binance-এর বিশ্বব্যাপী 62 মিলিয়নেরও বেশি গ্রাহক ছিল, কিন্তু মাত্র 25 মিলিয়ন KYC নথি জমা দিয়েছিল৷ তারপরে, Binance.com প্ল্যাটফর্মের আরও গ্রাহকরা KYC ডকুমেন্টেশন জমা দিতে শুরু করেছিলেন, কিন্তু Binance-এর প্রচুর সংখ্যক গ্রাহক রয়েছে যারা এখনও অন্তত 2022 সালের মাঝামাঝি পর্যন্ত তা করেনি।

139. লাভজনক মার্কিন বিনিয়োগকারীদের সীমাবদ্ধ করার ভান করে তাদের ধরে রাখার জন্য Binance এর পরিকল্পনা সফল হয়েছে। উদাহরণস্বরূপ, একটি মার্চ 2020 অভ্যন্তরীণ Binance উপস্থাপনা রিপোর্ট করেছে যে Binance.com প্ল্যাটফর্মে এখনও প্রায় 159 US VIP গ্রাহক রয়েছে, যা সমস্ত বিশ্বব্যাপী VIP ট্রেডিং ভলিউমের প্রায় 70 শতাংশ প্রতিনিধিত্ব করে। একইভাবে, মে 2021-এ Binance.US প্ল্যাটফর্ম চালু হওয়ার দুই বছর পর—একটি অভ্যন্তরীণ Binance উপস্থাপনা রিপোর্ট করেছে যে US VIP গ্রাহকরা এখনও Binance.com প্ল্যাটফর্মের VIP গ্রাহকের ট্রেডিং ভলিউমের 63 শতাংশের বেশি।

140. Binance.com প্ল্যাটফর্মে মার্কিন গ্রাহক ট্রেডিং ভলিউম ক্রিপ্টো সম্পদ সিকিউরিটিজগুলিতে উল্লেখযোগ্য কার্যকলাপ ট্রেডিং অন্তর্ভুক্ত করে। উদাহরণস্বরূপ, জানুয়ারী 2019 এবং সেপ্টেম্বর 2021 এর মধ্যে, Binance.com প্ল্যাটফর্মে 47,000 টিরও বেশি মার্কিন বিনিয়োগকারী BNB-তে ব্যবসা করেছে৷