Giám đốc điều hành Binance, Zhao, bị chỉ trích vì “không hành động có thiện chí”

VI. VI PHẠM ĐẠO LUẬT VÀ QUY ĐỊNH TRAO ĐỔI HÀNG HÓA

QUẬN VI

Vi phạm Quy định 42.2, 17 CFR § 42.2 (2022)

Không thực hiện Chương trình thông tin khách hàng và Không thực hiện các thủ tục nhận biết khách hàng và chống rửa tiền

225. Các đoạn từ 1 đến 186 của Khiếu nại này được tái cáo buộc và đưa vào đây bằng cách dẫn chiếu.

226. Trong Thời gian liên quan, Bị cáo Binance Holdings, Binance IE và Binance Services, tất cả đều hoạt động như một doanh nghiệp chung và kinh doanh với tư cách là Binance, và thông qua các cán bộ, nhân viên và đại lý của họ, đã vi phạm và đang tiếp tục vi phạm 17 CFR § 42.2 do không triển khai Chương trình thông tin khách hàng, không triển khai các chính sách và thủ tục Nhận biết khách hàng, không triển khai chương trình Chống rửa tiền, không lưu giữ thông tin khách hàng cần thiết và không triển khai các thủ tục để xác định xem khách hàng có xuất hiện trong danh sách không những kẻ khủng bố hoặc tổ chức khủng bố đã biết hoặc bị nghi ngờ chẳng hạn như những tổ chức do OFAC ban hành.

227. Mỗi hành vi vi phạm 17 CFR § 42.2, bao gồm nhưng không giới hạn ở những hành vi bị cáo buộc cụ thể trong tài liệu này, đều bị coi là một hành vi vi phạm riêng biệt và riêng biệt.

228. Trong Thời gian liên quan, Zhao trực tiếp hoặc gián tiếp kiểm soát Binance và không hành động có thiện chí hoặc cố ý xúi giục, trực tiếp hoặc gián tiếp, các hành vi cấu thành hành vi vi phạm của Binance được mô tả trong Điều khoản này. Do đó, theo 7 USC § 13c(b), Zhao phải chịu trách nhiệm pháp lý với tư cách là người kiểm soát đối với các vi phạm của Binance được mô tả trong Điều khoản này.

229. Các hành vi và thiếu sót của Zhao, Lim và các quan chức, nhân viên hoặc đại lý khác hành động cho Binance được mô tả trong Khiếu nại này được thực hiện trong phạm vi văn phòng, công việc hoặc đại lý của họ với Binance. Do đó, theo 7 USC § 2(a)(1)(B) và 17 CFR § 1.2, Binance chịu trách nhiệm pháp lý với tư cách là người đứng đầu đối với mọi hành động, thiếu sót hoặc sai sót của các cán bộ, nhân viên hoặc đại lý khác hành động cho Binance, cấu thành hành vi vi phạm 17 CFR § 42.2.

230. Từ tháng 7 năm 2019 đến ít nhất là tháng 1 năm 2022 và trong khi giữ vai trò là Giám đốc tuân thủ của Binance, Lim đã cố tình hỗ trợ, tiếp tay, tư vấn, chỉ huy, xúi giục hoặc thực hiện các hành vi cấu thành các hành vi vi phạm của Binance được mô tả trong Phần này hoặc hành động kết hợp hoặc phối hợp với bất kỳ người nào khác thực hiện bất kỳ hành vi vi phạm nào như vậy hoặc cố tình thực hiện hoặc bỏ qua một hành động mà nếu Lim hoặc người khác trực tiếp thực hiện hoặc bỏ qua sẽ cấu thành hành vi vi phạm được mô tả trong Tội danh này. Theo 7 USC § 13c(a), Lim phải chịu trách nhiệm pháp lý tương tự như Binance đối với các vi phạm được mô tả trong Phần này của Binance.