Судебное дело FTC против Binance, полученное 27 марта 2023 года, является частью   . Вы можете перейти к любой части этого файла   . Это 28 часть из 31. серии юридических документов HackerNoon в формате PDF здесь  VI. НАРУШЕНИЯ ЗАКОНА И ПРАВИЛ О ТОВАРНОЙ БИРЖЕ   ГРАФ VI   Нарушения Положения 42.2, § 42.2 17 CFR (2022 г.)   Невыполнение программы информирования клиентов, а также невыполнение процедур «Знай своего клиента» и борьбы с отмыванием денег.  225. Параграфы с 1 по 186 настоящей жалобы повторно упоминаются и включены в настоящий документ посредством ссылки.  226. В течение рассматриваемого периода ответчики Binance Holdings, Binance IE и Binance Services, действуя как общее предприятие и ведя бизнес как Binance, через своих должностных лиц, сотрудников и агентов нарушали и продолжают нарушать § 42.2 17 CFR. не реализовав программу информирования клиентов, не внедрив политики и процедуры «Знай своего клиента», не внедрив программу борьбы с отмыванием денег, не сохранив необходимую информацию о клиентах и не внедрив процедуры для определения того, появляется ли клиент в списках известных или подозреваемых террористов или террористических организаций, например, выданных OFAC.  227. Каждое действие, нарушающее § 42.2 статьи 17 CFR, включая, помимо прочего, те, которые конкретно упоминаются в настоящем документе, считается отдельным и отчетливым нарушением.  228. В течение Соответствующего периода Чжао прямо или косвенно контролировал Binance, не действовал добросовестно и сознательно не побуждал, прямо или косвенно, к действиям, составляющим нарушения Binance, описанные в этом пункте. Таким образом, в соответствии с § 13c(b) раздела 7 Кодекса США Чжао несет ответственность как контролирующее лицо за нарушения Binance, описанные в этом пункте.  229. Действия и бездействие Чжао, Лима и других должностных лиц, сотрудников или агентов, действующих от имени Binance, описанные в этой жалобе, были совершены в рамках их служебных обязанностей или представительства в Binance. Таким образом, в соответствии с 7 USC § 2(a)(1)(B) и 17 CFR § 1.2, Binance несет ответственность как принципал за каждое действие, бездействие или бездействие других должностных лиц, сотрудников или агентов, действующих от имени Binance. представляющие собой нарушение § 42.2 17 CFR.  230. С июля 2019 года по крайней мере по январь 2022 года, исполняя обязанности директора по контролю за соблюдением законодательства Binance, Лим умышленно помогал, подстрекал, советовал, командовал, побуждал или обеспечивал действия, составляющие нарушения Binance, описанные в этом пункте, или действовал в сочетании или согласованно с любое другое лицо в любом таком нарушении или умышленно вызвало совершение или бездействие действия, которое, если оно будет непосредственно выполнено или бездействие Лимом или другим лицом, будет представлять собой нарушение, описанное в этом пункте. Таким образом, в соответствии с разделом 7 USC § 13c(a), Лим несет ответственность за нарушения Binance, описанные в этом разделе, в той же степени, что и Binance.  Продолжить чтение   . здесь  О HackerNoon Legal PDF-серия: Мы представляем вам наиболее важные технические и содержательные материалы судебных дел, являющиеся общественным достоянием.  Это судебное дело 1:23-cv-01887, полученное 4 сентября 2023 г. с   , является частью общественного достояния. Документы, созданные судом, являются произведениями федерального правительства и в соответствии с законом об авторском праве автоматически становятся общественным достоянием и могут распространяться без юридических ограничений. сайта docdroid.net

legalpdf Blog

Этот звук создан на языке оригинала истории!

Слишком долго; Читать

Boost your HackerNoon story @ $159.99! 🚀

Генеральный директор Binance в Чехии подвергся критике за «недобросовестные действия»

About Author

КОММЕНТАРИИ

БИРКИ

ЭТА СТАТЬЯ БЫЛА ПРЕДСТАВЛЕНА В

Related Stories

Краткое введение в теорию мозга Больцмана

Valhalla Флоки станет ассоциированным спонсором индийского тура по Шри-Ланке

Повысьте свою производительность с помощью этих 18 инструментов разработчика 🚀🔥

Цифровые кочевники слушают: что нужно знать о новой визе DTV в Таиланде

Краткое введение в теорию мозга Больцмана

Valhalla Флоки станет ассоциированным спонсором индийского тура по Шри-Ланке

Повысьте свою производительность с помощью этих 18 инструментов разработчика 🚀🔥

Цифровые кочевники слушают: что нужно знать о новой визе DTV в Таиланде

Light-Mode

Classic

Newspaper

Dark-Mode

Neon Noir

Minty

HN StartUps