CEO da Binance, Zhao, sob pressão por “não agir de boa fé”

VI. VIOLAÇÕES DA LEI E REGULAMENTOS DE TROCA DE COMMODIDADES

CONTAGEM VI

Violações do Regulamento 42.2, 17 CFR § 42.2 (2022)

Falha na implementação do Programa de Informações ao Cliente e Falha na implementação dos Procedimentos Conheça Seu Cliente e Antilavagem de Dinheiro

225. Os parágrafos 1 a 186 desta Queixa são novamente alegados e incorporados aqui por referência.

226. Durante o Período Relevante, os Réus Binance Holdings, Binance IE e Binance Services, todos agindo como uma empresa comum e fazendo negócios como Binance, e por meio de seus executivos, funcionários e agentes, violaram e continuam a violar 17 CFR § 42.2 por não implementar um Programa de Informações ao Cliente, por não implementar políticas e procedimentos Know-YourCustomer, por não implementar um programa de Combate à Lavagem de Dinheiro, por não reter as informações necessárias do cliente e por não implementar procedimentos para determinar se um cliente aparece em listas de terroristas conhecidos ou suspeitos ou organizações terroristas, como os emitidos pela OFAC.

227. Cada ato que viole o 17 CFR § 42.2, incluindo, mas não limitado a, aqueles especificamente alegados aqui, é alegado como uma violação separada e distinta.

228. Durante o Período Relevante, Zhao controlou direta ou indiretamente a Binance e não agiu de boa fé nem induziu conscientemente, direta ou indiretamente, os atos que constituem as violações da Binance descritas nesta Cláusula. Portanto, de acordo com 7 USC § 13c(b), Zhao é responsável como pessoa de controle pelas violações da Binance descritas nesta Cláusula.

229. Os atos e omissões de Zhao, Lim e outros executivos, funcionários ou agentes que atuam em nome da Binance descritos nesta Reclamação foram cometidos no âmbito de seu cargo, emprego ou agência na Binance. Portanto, de acordo com 7 USC § 2(a)(1)(B) e 17 CFR § 1.2, a Binance é responsável como principal por cada ato, omissão ou falha dos outros executivos, funcionários ou agentes que atuam em nome da Binance, constituindo violações de 17 CFR § 42.2.

230. De julho de 2019 até pelo menos janeiro de 2022 e enquanto atuava como Diretor de Conformidade da Binance, Lim deliberadamente ajudou, instigou, aconselhou, comandou, induziu ou promoveu os atos que constituem as violações da Binance descritas nesta Cláusula, ou agiu em combinação ou em conjunto com qualquer outra pessoa em qualquer violação, ou deliberadamente causou a prática ou omissão de um ato que, se executado diretamente ou omitido por Lim ou outro, constituiria uma violação descrita nesta Cláusula. De acordo com 7 USC § 13c(a), Lim é, portanto, responsável pelas violações da Binance descritas nesta Conta na mesma medida que a Binance.