바이낸스 CEO CZ, "선의로 행동하지 않았다"는 비난

6. 상품거래법 및 규정 위반

6번째 백작

규정 42.2, 17 CFR § 42.2(2022) 위반

고객 정보 프로그램 구현 실패, 고객 파악 및 자금세탁 방지 절차 구현 실패

225. 본 고소장의 1항부터 186항까지 다시 주장되며 여기에 참조로 포함됩니다.

226. 해당 기간 동안 피고인 Binance Holdings, Binance IE 및 Binance Services는 모두 공동 기업으로 행동하고 Binance로서 사업을 수행하며 임원, 직원 및 대리인을 통해 17 CFR § 42.2를 위반했으며 계속해서 위반하고 있습니다. 고객 정보 프로그램 구현 실패, Know-YourCustomer 정책 및 절차 구현 실패, 자금 세탁 방지 프로그램 구현 실패, 필수 고객 정보 유지 실패, 고객이 목록에 나타나는지 여부를 결정하는 절차 구현 실패로 인해 발생합니다. OFAC에서 발행한 테러리스트 또는 테러리스트 조직으로 알려져 있거나 의심되는 경우.

227. 여기에서 구체적으로 주장된 행위를 포함하되 이에 국한되지 않고 17 CFR § 42.2를 위반하는 각 행위는 별개의 별개의 위반으로 주장됩니다.

228. 해당 기간 동안 Zhao는 Binance를 직간접적으로 통제했으며 선의로 행동하거나 이 백서에 설명된 Binance의 위반을 구성하는 행위를 직간접적으로 고의로 유도하지 않았습니다. 따라서 7 USC § 13c(b)에 따라 Zhao는 이 백서에 설명된 바이낸스의 위반에 대한 통제자로서 책임을 집니다.

229. 본 불만 사항에 설명된 Zhao, Lim 및 Binance를 위해 활동하는 기타 임원, 직원 또는 대리인의 작위 및 부작위는 Binance의 사무실, 고용 또는 대행사 범위 내에서 이루어졌습니다. 따라서 7 USC § 2(a)(1)(B) 및 17 CFR § 1.2에 따라 Binance는 Binance를 대신하는 다른 임원, 직원 또는 대리인의 각 행위, 부작위 또는 실패에 대해 본인으로서 책임을 집니다. 17 CFR § 42.2 위반을 구성합니다.

230. 2019년 7월부터 최소한 2022년 1월까지 그리고 바이낸스의 최고 규정 준수 책임자로 활동하는 동안 임씨는 이 카운트에 설명된 바이낸스의 위반을 구성하는 행위를 의도적으로 지원, 방조, 상담, 명령, 유도 또는 조달했거나 다음과 연합 또는 협력하여 행동했습니다. 그러한 위반에 다른 사람이 참여하거나, 임씨 또는 다른 사람이 직접 수행하거나 생략하는 경우 이 카운트에 설명된 위반이 되는 행위를 의도적으로 수행하거나 생략하도록 유도했습니다. 따라서 7 USC § 13c(a)에 따라 Lim은 이 백서에 설명된 바이낸스의 위반에 대해 바이낸스와 동일한 범위에서 책임을 집니다.