बिनेंस के सीईओ, झाओ, "अच्छे विश्वास में काम नहीं करने" के लिए आलोचना में

VI. कमोडिटी एक्सचेंज अधिनियम और विनियमों का उल्लंघन

गिनती VI

विनियम 42.2, 17 सीएफआर § 42.2 (2022) का उल्लंघन

ग्राहक सूचना कार्यक्रम को लागू करने में विफलता, और अपने ग्राहक को जानें और धन-शोधन रोधी प्रक्रियाओं को लागू करने में विफलता

225. इस शिकायत के पैराग्राफ 1 से 186 तक को पुनः आरोपित किया गया है और संदर्भ द्वारा इसमें शामिल किया गया है।

226. प्रासंगिक अवधि के दौरान, प्रतिवादी बिनेंस होल्डिंग्स, बिनेंस आईई, और बिनेंस सर्विसेज, सभी एक सामान्य उद्यम के रूप में कार्य कर रहे हैं और बिनेंस के रूप में व्यापार कर रहे हैं, और अपने अधिकारियों, कर्मचारियों और एजेंटों के माध्यम से, 17 सीएफआर § 42.2 का उल्लंघन किया है और उल्लंघन करना जारी रख रहे हैं। ग्राहक सूचना कार्यक्रम को लागू करने में विफल रहने से, अपने ग्राहक को जानें नीतियों और प्रक्रियाओं को लागू करने में विफल होने से, एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग कार्यक्रम को लागू करने में विफल होने पर, आवश्यक ग्राहक जानकारी को बनाए रखने में विफल होने पर, और यह निर्धारित करने के लिए प्रक्रियाओं को लागू करने में विफल होने पर कि कोई ग्राहक सूची में दिखाई देता है या नहीं ज्ञात या संदिग्ध आतंकवादी या आतंकवादी संगठन जैसे ओएफएसी द्वारा जारी किए गए।

227. 17 सीएफआर § 42.2 के उल्लंघन में प्रत्येक कार्य, जिसमें यहां विशेष रूप से आरोपित किए गए लोग शामिल हैं, लेकिन इन्हीं तक सीमित नहीं हैं, को एक अलग और विशिष्ट उल्लंघन के रूप में आरोपित किया गया है।

228. प्रासंगिक अवधि के दौरान, झाओ ने प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष रूप से बिनेंस को नियंत्रित किया, और अच्छे विश्वास में कार्य नहीं किया या जानबूझकर, प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष रूप से, इस गणना में वर्णित बिनेंस के उल्लंघन का कारण बनने वाले कृत्यों को प्रेरित किया। इसलिए, 7 यूएससी § 13सी(बी) के अनुसार, झाओ इस गणना में वर्णित बिनेंस के उल्लंघन के लिए एक नियंत्रण व्यक्ति के रूप में उत्तरदायी है।

229. इस शिकायत में वर्णित झाओ, लिम और बिनेंस के लिए काम करने वाले अन्य अधिकारियों, कर्मचारियों या एजेंटों के कार्य और चूक उनके कार्यालय, रोजगार या एजेंसी के दायरे में बिनेंस के साथ की गई थीं। इसलिए, 7 यूएससी § 2(ए)(1)(बी) और 17 सीएफआर § 1.2 के अनुसार, बिनेंस के लिए कार्य करने वाले अन्य अधिकारियों, कर्मचारियों या एजेंटों के प्रत्येक कार्य, चूक या विफलता के लिए बायनेन्स एक प्रमुख के रूप में उत्तरदायी है। 17 सीएफआर § 42.2 का उल्लंघन।

230. जुलाई 2019 से कम से कम जनवरी 2022 तक और बिनेंस के मुख्य अनुपालन अधिकारी के रूप में कार्य करते हुए, लिम ने जानबूझकर सहायता की, उकसाया, परामर्श दिया, आदेश दिया, प्रेरित किया, या इस गिनती में वर्णित बिनेंस के उल्लंघन का गठन करने वाले कृत्यों की खरीद की, या संयोजन या संगीत कार्यक्रम में कार्य किया। इस तरह के किसी भी उल्लंघन में कोई अन्य व्यक्ति, या जानबूझकर कोई कार्य करने या छोड़े जाने का कारण बनता है जिसे यदि लिम या किसी अन्य द्वारा सीधे निष्पादित या छोड़ा जाता है तो इस गणना में वर्णित उल्लंघन का गठन होगा। 7 यूएससी § 13सी(ए) के अनुसार, लिम इस गणना में वर्णित बिनेंस के उल्लंघनों के लिए उसी हद तक उत्तरदायी है जैसे कि बिनेंस।