Судебное дело SEC против Binance, полученное 5 июня 2023 года, является частью   . Вы можете перейти к любой части этого файла   . Это часть 10 из 69. серии юридических документов HackerNoon в формате PDF здесь  ФОН   I. НОРМАТИВНО-ПРАВОВАЯ БАЗА   C. Регистрация бирж, брокеров-дилеров и клиринговых агентств необходима для правильного функционирования рынков ценных бумаг США и защиты инвесторов.  57. На рынках ценных бумаг США описанные выше функции обычно выполняются отдельными юридическими лицами, которые независимо зарегистрированы и регулируются SEC. Разделение этих основных функций направлено на минимизацию конфликтов между интересами посредников по ценным бумагам и инвесторов, которых они обслуживают. Обязательства по регистрации и сопутствующему раскрытию информации позволяют SEC контролировать деятельность посредников и их отношения с инвесторами и тем самым защищать инвесторов от манипуляций, мошенничества и других злоупотреблений.  58. Инвесторы на рынках ценных бумаг не взаимодействуют напрямую с биржами или клиринговыми агентствами, а являются клиентами брокеров-дилеров, которые совершают сделки от имени инвесторов. Членами национальной биржи ценных бумаг могут стать только брокеры-дилеры (или физические лица, связанные с брокером-дилером). Кроме того, брокеры-дилеры, у которых есть клиенты, должны стать членами Управления по регулированию финансовой индустрии («FINRA»), СРО, которая устанавливает свои собственные правила и осуществляет надзор за брокерами-дилерами, особенно в отношении защиты розничных инвесторов.  59. Зарегистрированные национальные биржи ценных бумаг и клиринговые агентства также являются саморегулируемыми организациями и, следовательно, должны представлять все предлагаемые ими правила и изменения правил на рассмотрение SEC.  60. Как уже отмечалось, Закон о биржах также предъявляет к зарегистрированным посредникам важные требования по ведению учета и проверке. Например, раздел 17 Закона о биржах [15 USC § 78q] требует, чтобы зарегистрированные национальные биржи ценных бумаг, брокеры-дилеры и клиринговые агентства вели и хранили записи в соответствии с правилами SEC, а также подвергали эти записи разумной периодической, специальной или другие проверки представителями SEC.  61. Эти положения призваны обеспечить соблюдение посредниками правил, защищающих инвесторов и способствующих справедливому и эффективному функционированию рынков ценных бумаг. Эти положения также направлены на то, чтобы, среди прочего, гарантировать, что заказы инвесторов на ценные бумаги обрабатываются справедливо и прозрачно, чтобы операции с ценными бумагами приводили к окончательному расчету, а также чтобы активы инвесторов были защищены и могли быть возвращены в случае необходимости.  Продолжить чтение   . здесь  О HackerNoon Legal PDF-серия: Мы представляем вам наиболее важные технические и содержательные материалы судебных дел, являющиеся общественным достоянием.  Это судебное дело 1:23-cv-01599, полученное 6 сентября 2023 г. с   , является частью общественного достояния. Документы, созданные судом, являются произведениями федерального правительства и в соответствии с законом об авторском праве автоматически становятся общественным достоянием и могут распространяться без юридических ограничений. сайта docdroid.net

Read My Stories

SEC Against the World

Этот звук создан на языке оригинала истории!

Как правовая база рынка ценных бумаг США влияет на криптоактивы и торговлю

About Author

КОММЕНТАРИИ

БИРКИ

ЭТА СТАТЬЯ БЫЛА ПРЕДСТАВЛЕНА В

Related Stories

Хотите выиграть конкурс HackerNoon? Вот что рекомендуют победители конкурса #crypto-api

Valhalla Флоки станет ассоциированным спонсором индийского тура по Шри-Ланке

Нажмите, чтобы заработать: Telegram может привлечь следующие 10 миллиардов пользователей криптовалюты до Соланы

Telegram: мост Крипто-острова на материк

Хотите выиграть конкурс HackerNoon? Вот что рекомендуют победители конкурса #crypto-api

Valhalla Флоки станет ассоциированным спонсором индийского тура по Шри-Ланке

Нажмите, чтобы заработать: Telegram может привлечь следующие 10 миллиардов пользователей криптовалюты до Соланы

Telegram: мост Крипто-острова на материк

Light-Mode

Classic

Newspaper

Dark-Mode

Neon Noir

Minty

HN StartUps