SEC c. Binance Court Filing, récupéré le 5 juin 2023, fait partie de   . Vous pouvez accéder à n'importe quelle partie de ce dossier   . Ceci est la partie 10 sur 69. la série PDF juridique de HackerNoon ici  ARRIÈRE-PLAN   I. CADRE STATUTAIRE ET JURIDIQUE   C. L'enregistrement des bourses, des courtiers et des agences de compensation est essentiel au bon fonctionnement des marchés de valeurs mobilières américains et à la protection des investisseurs  57. Sur les marchés boursiers américains, les fonctions décrites ci-dessus sont généralement exercées par des entités juridiques distinctes, enregistrées et réglementées de manière indépendante par la SEC. La séparation de ces fonctions essentielles vise à minimiser les conflits entre les intérêts des intermédiaires en valeurs mobilières et ceux des investisseurs qu'ils servent. Les obligations d'enregistrement et de divulgation concomitantes permettent à la SEC de superviser les activités des intermédiaires et leurs relations avec les investisseurs et de protéger ainsi les investisseurs contre la manipulation, la fraude et d'autres abus.  58. Les investisseurs sur les marchés de valeurs mobilières n'interagissent pas directement avec les bourses ou les agences de compensation, mais sont plutôt clients de courtiers qui effectuent des transactions pour le compte des investisseurs. Seuls les courtiers (ou les personnes physiques associées à un courtier) peuvent devenir membres d'une bourse nationale de valeurs mobilières. De plus, les courtiers qui ont des clients doivent devenir membres de la Financial Industry Regulatory Authority (« FINRA »), un OAR qui impose ses propres règles et surveillance aux courtiers, notamment en ce qui concerne la protection des investisseurs particuliers.  59. Les bourses de valeurs nationales et les agences de compensation enregistrées sont également des OAR et doivent donc soumettre toutes leurs propositions de règles et modifications de règles à la SEC pour examen.  60. Comme indiqué, la Loi sur les changes soumet également les intermédiaires enregistrés à d'importantes exigences en matière de tenue de registres et d'inspection. Par exemple, l'article 17 de l'Exchange Act [15 USC § 78q] exige que les bourses de valeurs nationales enregistrées, les courtiers et les agences de compensation établissent et conservent des registres comme le prescrit la SEC et soumettent ces registres à des contrôles périodiques, spéciaux ou spéciaux raisonnables. d'autres examens par des représentants de la SEC.  61. Ces dispositions visent à garantir que les intermédiaires respectent les règles qui protègent les investisseurs et favorisent le fonctionnement équitable et efficace des marchés de valeurs mobilières. Ces dispositions visent également à garantir, entre autres choses, que les ordres sur titres des investisseurs sont traités de manière équitable et transparente, que les transactions sur titres aboutissent à un règlement définitif et que les actifs des investisseurs sont protégés et peuvent être récupérés si nécessaire.  Continuez la lecture   . ici  À propos de la série PDF juridique de HackerNoon : Nous vous proposons les dossiers judiciaires techniques et perspicaces les plus importants du domaine public.  Cette affaire judiciaire 1:23-cv-01599 récupérée le 6 septembre 2023 sur   fait partie du domaine public. Les documents créés par le tribunal sont des œuvres du gouvernement fédéral et, en vertu de la loi sur le droit d'auteur, sont automatiquement placés dans le domaine public et peuvent être partagés sans restriction légale. docdroid.net

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