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미국 증권 시장의 법적 체계가 암호화폐 자산 및 거래에 미치는 영향

~에 의해 SEC vs. the World2m2023/09/14

너무 오래; 읽다

현재 진행 중인 SEC와 Binance의 소송에서 이 부문은 미국 증권 시장의 적절한 기능에 중요한 법적 및 법적 틀을 탐구합니다. SEC는 분쟁을 최소화하고 조작 및 사기로부터 투자자를 보호하기 위해 거래소, 브로커-딜러 및 청산 기관을 별도로 등록하는 것이 중요하다고 강조합니다. 투자자를 대신하여 행동하는 브로커-딜러는 국가 증권 거래소의 회원이 되어야 하며 FINRA의 규칙을 준수해야 합니다. 등록된 중개인은 투자자 자산 및 권리 보호에 중점을 두고 증권 시장에서 공정하고 투명한 운영을 보장하기 위해 엄격한 기록 관리 및 검사 요구 사항을 받습니다. 이 사건은 HackerNoon의 법률 PDF 시리즈의 일부로, 귀하가 이해할 수 있도록 통찰력 있는 공개 도메인 법원 사건 서류를 제공합니다.

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‘Illustrate a document with the SEC's crest appended’ Image created by HackerNoon AI Image Generator

2023년 6월 5일에 검색된 SEC 대 바이낸스 법원 서류는 HackerNoon의 법적 PDF 시리즈 의 일부입니다. 여기에서 이 서류의 어느 부분으로든 이동할 수 있습니다. 69개 중 10번째 항목입니다.

배경

I. 법적 및 법적 체계

C. 거래소, 중개인-딜러 및 청산 기관의 등록은 미국 증권 시장의 올바른 기능과 투자자 보호에 필수적입니다.

57. 미국 증권시장에서 위에서 설명한 기능은 일반적으로 SEC에 의해 독립적으로 등록되고 규제되는 별도의 법인에 의해 수행됩니다. 이러한 핵심 기능을 분리하는 것은 증권 중개자와 그들이 서비스를 제공하는 투자자 간의 이해 상충을 최소화하는 것을 목표로 합니다. 등록 및 그에 따른 공개 의무를 통해 SEC는 중개인의 사업과 투자자와의 관계를 감독하고 이를 통해 조작, 사기 및 기타 남용으로부터 투자자를 보호할 수 있습니다.

58. 증권시장의 투자자는 거래소나 청산기관과 직접적으로 상호작용하지 않으며 대신 투자자를 대신하여 거래를 수행하는 브로커-딜러의 고객입니다. 브로커-딜러(또는 브로커-딜러와 관련된 자연인)만이 국가증권거래소의 회원이 될 수 있습니다. 또한 고객이 있는 브로커-딜러는 특히 소매 투자자 보호와 관련하여 브로커-딜러에 대한 자체 규칙과 감독을 부과하는 SRO인 금융 산업 규제 기관(“FINRA”)의 회원이 되어야 합니다.

59. 등록된 국내 증권 거래소 및 청산 기관도 SRO이므로 검토를 위해 제안된 모든 규칙 및 규칙 변경 사항을 SEC에 제출해야 합니다.

60. 언급한 바와 같이, 거래소법은 또한 등록된 중개인에게 중요한 기록 보관 및 검사 요건을 적용합니다. 예를 들어, 거래법(Exchange Act)[15 USC § 78q] 제17조는 등록된 국내 증권 거래소, 브로커-딜러 및 청산 기관이 SEC가 규칙으로 규정한 대로 기록을 작성하고 유지하도록 요구하며 해당 기록을 합당한 정기, 특별, 또는 SEC 대표에 의한 기타 시험.

61. 이 조항은 중개인이 투자자를 보호하고 증권시장의 공정하고 효율적인 운영을 촉진하는 규칙을 준수하도록 보장하기 위해 고안되었습니다. 또한 이러한 조항은 무엇보다도 투자자의 증권 주문이 공정하고 투명하게 처리되고, 증권 거래가 최종 결제로 이어지며, 투자자의 자산이 보호되고 필요한 경우 회수될 수 있도록 보장하는 것을 추구합니다.