미국 검찰, SBF가 40~50년 징역형을 받아야 한다고 주장

정부는 현재 2024년 3월 28일로 예정된 Samuel Bankman-Fried의 선고에 앞서, 그리고 2024년 2월 27일자 피고의 선고 각서(“Def. Mem.”)에 대한 응답으로 이 각서를 정중하게 제출합니다.

예비 진술

Samuel Bankman-Fried는 역사상 가장 큰 금융 사기 중 하나이자 지난 10년 동안 가장 큰 사기 행위를 주도한 혐의로 유죄 판결을 받았습니다. FTX 사기의 엄청난 규모는 도난당한 돈의 액수뿐만 아니라 80억 달러가 넘는 고객 돈을 유용하여 이 범죄를 한 손에 꼽을 수 있는 종류의 사건으로 만듭니다. . FTX 사기의 전례 없는 범위는 피해자의 수와 유형, 사기의 지리적 범위, 피고가 다른 방법을 사용하기 위해 수행하는 불법적이고 비윤리적인 행위의 범위와 빈도로 측정될 수도 있습니다. 자신의 이익과 영향력을 위해 사람들의 돈을 사용합니다. 피고는 수년에 걸쳐 여러 대륙에 걸쳐 수만 명의 개인과 회사를 희생시켰습니다. 그는 자신에게 맡긴 고객들로부터 돈을 훔쳤습니다. 그는 투자자들에게 거짓말을 했습니다. 그는 위조된 문서를 대출 기관에 보냈습니다. 그는 우리 정치 시스템에 수백만 달러의 불법 기부금을 쏟아부었습니다. 그리고 그는 외국 관리들에게 뇌물을 주었다. 이들 범죄 각각은 긴 형을 선고받을 가치가 있습니다. 고객, 투자자 및 대출 기관에 대한 피고의 각 사기 행위로 인한 손실만으로도 피고의 권고 선고 범위가 가이드라인의 최상위에 놓이게 됩니다. 그가 300명이 넘는 정치인과 정치 활동 단체에 1억 달러가 넘는 불법 정치 기부를 한 것은 역대 최대 규모의 선거 자금 범죄로 추정됩니다. 그가 중국 정부 관리들에게 뇌물을 준 금액은 총 1억 5천만 달러로 개인으로서는 최대 규모의 뇌물 중 하나였습니다. FTX의 파산과 그에 따른 체포 이후에도 Bankman-Fried는 책임을 회피하고, 시장 사건과 다른 개인에게 비난을 돌리고, 증인을 조작하려고 시도했으며, 선서하에 반복적으로 거짓말을 했습니다.

편안한 성장, MIT 교육, 금융 분야에서의 명예로운 시작, 스타트업 사업에 대한 가치 있는 아이디어를 통해 Bankman-Fried는 자신이 구상한 보람 있고 생산적이며 이타적인 삶을 추구할 수 있었습니다. 그의 선고 제출에서. 그러나 최근 그의 삶은 비교할 수 없는 탐욕과 오만함으로 가득 차 있었습니다. 야망과 합리화; 위험을 감수하고 다른 사람의 돈으로 반복적으로 도박을 합니다. 그리고 지금도 Bankman-Fried는 자신이 한 일이 잘못되었음을 인정하기를 거부합니다. 끝없는 부와 무한한 권력을 축적하겠다는 목표를 세웠기 때문에(그는 대통령이 되고 세계 최초의 조만장자가 될 수 있다고 생각했습니다) BankmanFried는 그것을 달성하기 위해 하지 않은 일이 거의 없었습니다. 그가 훔친 돈을 좋은 옷이나 자동차에 쓰지 않았지만 그렇다고 그의 삶이 과잉으로 정의되지 않았다는 의미는 아닙니다. 재판 기록에는 그가 “결코 탐욕에 휘둘리지 않았다”고 “물질주의적 과시를 피한다”는 진술이 거짓말로 되어 있다. 피고는 고객과 투자자의 돈을 사용하여 고급 부동산을 구입했습니다. 그는 다른 방법으로는 감당할 수 없는 위험한 투자를 했습니다. 그는 다른 사람의 돈을 사용하여 자선 기부를 했습니다(아직도 그 공로를 인정받고 있습니다). 그는 정치 지도자들에게 비길 데 없는 접근권을 얻기 위해 다른 사람의 돈을 사용하여 정치적 기부를 했습니다. 그는 슈퍼볼 광고에서 자신의 회사를 홍보했습니다. 그는 회사 이름을 따서 농구 경기장의 이름을지었습니다. 그리고 그는 유명 인사들과 접촉하기 위해 돈을 지불했습니다. 그가 돈을 쓴 것들 중 몇 가지만 언급하자면요. 그리고 이 법원의 많은 피고인과는 달리 그의 범죄 행위를 설명할 설득력 있는 완화 조건이 없습니다. 그의 범죄는 심각한 재정적 상황, 열정이나 충동, 순간적인 판단 착오로 인해 발생한 것이 아닙니다. 다른 사무직 범죄자들과 달리, 피고가 책임져야 하는 손실은 숙련된 투자자들만이 부담하거나 주가 하락에 기초하여 추정되지 않습니다.

반면 피해자에는 수만 명의 일반 사람들이 포함됩니다. 피고인에게 돈을 맡기고, 돈을 인출하고 싶을 때 그 자리에 있기를 기대하는 사람들. 이번 사건의 피해자에는 퇴직금과 둥지알을 FTX에 예치한 사람들이 포함됩니다. 여기에는 전쟁으로 피폐해진 국가나 재정적으로 불안정한 국가에 거주하는 사람들이 포함되며 FTX를 돈을 안전하게 보관할 수 있는 곳으로 믿었습니다. 여기에는 돈을 빼앗거나 사용할 수 없게 만드는 여유가 없는 사람들이 포함됩니다. 여기에는 '평생 모은 돈'을 모두 잃은 사람, 더 이상 아픈 가족을 돌볼 돈이 없거나 자녀 교육을 받을 돈이 없는 사람, '세대적 빈곤'을 깨뜨릴 기회를 박탈당한 사람, '완전히 절망'하고 '상심한' 사람이 포함됩니다. 따라서 2년 후 FTX의 파산을 통해 피해자들이 돈의 일부를 돌려받을 수 있다는 사실은 2022년 11월에 돈이 필요했던 피해자들에게는 별로 위안이 되지 않습니다. 수치심과 당혹감, 그리고 그에 따른 생명과 기업에 대한 피해는 파산을 통해 되돌릴 수 없습니다. 고객이 전액 상환받을 것이라는 주장은 파산에서 허용되는 청구의 성격에 대한 중요한 맥락을 생략합니다. 그리고 피해자에게 상환이 이루어지더라도 이는 파산 절차와 형사 몰수에 대한 광범위한 작업의 결과이지 여러 측면에서 역효과를 가져온 피고의 행위의 결과가 아닙니다.

이 모든 행위는 고의적이었습니다. 사업의 모든 부분에서, 그리고 저지른 각 범죄와 관련하여 피고인은 법치주의에 대한 뻔뻔스러운 무례함을 보여주었습니다. 그는 규칙을 이해했지만 그 규칙이 자신에게 적용되지 않는다고 결정했습니다. 그는 사회가 불법적이고 비윤리적이라고 간주하는 것이 무엇인지 알고 있었지만 피고인 자신의 가치관과 우월감에 따른 해로운 과대망상에 근거하여 이를 무시했습니다. 그리고 그는 고객의 돈을 안전하게 보관할 것이라는 고객의 기대를 알고 있었지만 고객의 돈을 더 나은 용도로 사용할 수 있다는 냉담한 믿음으로 고객의 기대를 무시했습니다.

Bankman-Fried의 범죄 범위, 기간, 성격 및 숫자, 그로 인한 피해, 법치주의의 고의적 무시, 상쇄 완화 상황의 부재 등으로 인해 그는 예외적으로 충분히 가혹한 형을 선고받을 자격이 있습니다. 피고인의 범죄에 대해 정의를 제공하고 다른 사람들이 유사한 범죄를 저지르지 않도록 설득하며, 피고인이 다시 사기와 사기로 돌아갈 기회가 없다는 것을 사회가 확신할 수 있는 경우에만 피고인이 자유로 돌아갈 수 있도록 허용합니다. 피고인이 다시 금융 분야에 종사하고 부당 이득을 모두 몰수당할 가능성은 거의 없지만(불가능하지는 않지만), 정의에 따르면 피고인은 그의 범죄의 엄청난 규모에 상응하는 징역형을 받아야 합니다. 이러한 이유로 적법한 형벌의 목적은 40~50년의 징역형을 요구한다.