米検察、SBFは懲役40～50年に値すると主張

政府は、現在2024年3月28日に予定されているサミュエル・バンクマン・フリードの判決に先立ち、また2024年2月27日付の被告の判決覚書（以下「被告覚書」）に応じて、謹んでこの覚書を提出する。

予備声明

サミュエル・バンクマン・フリードは、史上最大規模の金融詐欺の一つ、そしておそらく過去10年間で最大規模の詐欺を画策した罪で有罪判決を受けた。 FTX での不正行為の巨大な規模は、盗まれた金額だけで測られるわけではありませんが、流用された顧客のお金は 80 億ドルを超えており、この犯罪は片手で数えられるレベルの事件に数えられます。 。 FTXにおける前例のない詐欺の範囲は、被害者の数と種類、詐欺の地理的範囲、そして他の情報を利用する計画のために被告が行った違法かつ非倫理的な行為の範囲と頻度によっても測られる可能性がある。自分の利益と影響力のために人々のお金を使う。被告は、複数年にわたって、複数の大陸で何万人もの人々や企業を犠牲にした。彼はお金を預けた顧客からお金を盗みました。彼は投資家に嘘をついた。彼は捏造した文書を貸し手に送った。彼は私たちの政治システムに何百万ドルもの違法献金を注ぎ込みました。そして外国当局者に賄賂を贈った。これらの犯罪はどれも長期刑に値する。顧客、投資家、貸し手に対する被告のそれぞれの詐欺行為による損失だけでも、被告の勧告的量刑範囲はガイドラインの最上位に入るだろう。同氏が300人以上の政治家や政治活動団体に行った違法な政治献金は総額1億ドルを超え、史上最大の選挙資金犯罪とみられている。同氏の中国政府関係者への賄賂総額は1億5000万ドルで、個人による賄賂としては最高額の1つとなった。 FTXの破産とそれに続く逮捕の後でも、バンクマン・フリード氏は責任を回避し、市場の出来事や他の個人に責任を転嫁し、証人に改ざんを試み、宣誓上何度も嘘をついた。

快適な生い立ち、MIT での教育、金融業界でのキャリアの名誉あるスタート、そしてスタートアップ事業に関する価値あるアイデアによってもたらされたすべての利点があれば、バンクマン フリードは、彼が描いたやりがいのある、生産的で利他的な人生を追求することができたはずです。彼の判決提出の中で。しかし代わりに、近年の彼の人生は、比類のない貪欲と傲慢の1つでした。野心と合理化。そして、リスクを冒して他人のお金でギャンブルを繰り返します。そして今でもバンクマン・フリード氏は自分のやったことが間違っていたとは認めようとしない。無限の富と無限の権力を蓄積するという目標を掲げ、自分が大統領になり、世界初の一億長者になれるかもしれないと思うほどだったバンクマン・フリード氏が、それを達成するためにやらなかったことはほとんどなかった。彼は盗んだお金を良い服や車に費やしませんでしたが、それは彼の人生が過剰によって規定されていないという意味ではありません。裁判記録は、彼が「決して貪欲に動機づけられたことはなく」「物質主義的な罠を避けた」という提出書類の陳述に嘘をついた。被告は顧客と投資家の資金を使って高級不動産を購入した。彼は他の方法では買えないような危険な投資をした。彼は他人のお金を使って慈善寄付をしました（その功績は今でも彼が認めています）。彼は政治指導者に比類のないアクセスを得るために他人のお金を使って政治献金をした。彼はスーパーボウルの広告で自分の会社を宣伝した。彼はバスケットボールアリーナに自分の会社の名前を付けました。お金を費やしたものをいくつか例に挙げると、彼は有名人へのアクセスにお金を払いました。そして、この法廷での多くの被告とは異なり、彼の犯罪行為を説明する説得力のある軽減条件は存在しない。彼の犯罪は、悲惨な経済状況、情熱や衝動、あるいは一時的な判断の誤りの産物ではありません。他のホワイトカラー犯罪者とは異なり、被告が責任を負う損失は、洗練された投資家だけが負担するものでも、株価下落に基づいて推定されるものでもありません。

一方、犠牲者には数万人の一般人が含まれています。被告にお金を預け、それを引き出したいときにそこにあることに頼った人々。この事件の被害者には、退職金を預けてFTXに卵を産んだ人々も含まれています。その中には、戦争で引き裂かれた国や経済的に不安定な国の人々も含まれており、彼らはお金を安全に保管する場所としてFTXを頼りにしていました。その中には、お金を奪われたり利用できなくなったりする余裕のない人々も含まれています。その中には、「生涯の貯蓄」をすべて失い、家族の病気や子供の教育に支払うお金がなくなり、「世代間の貧困を打破する」機会を奪われ、「打ちのめされ」「心が張り裂けている」人々が含まれている。したがって、2年後に被害者がFTXの破産を通じていくらかのお金を受け取る可能性があるという事実は、2022年11月にお金が必要だった被害者にとってはほとんど慰めにはならない。お金を引き出せないときに被害者が感じた息の詰まるような恐怖と絶望感、恥と当惑、そしてその結果として生じる生命と事業への損害は、破産によって取り消すことはできません。顧客が全額返済されるという主張は、破産において認められる請求の性質に関する重要な文脈を省略している。そして、被害者が返済されたとしても、それは破産手続きや刑事上の没収における多大な労力の結果であり、多くの点で逆効果となった被告の行為の結果ではない。

この行為はすべて故意によるものでした。被告は、業務のあらゆる面で、また犯した各犯罪に関して、法の支配に対する厚かましい軽蔑を示した。彼はルールを理解していましたが、それは自分には適用されないと判断しました。彼は社会が何を違法で非倫理的とみなしているかを知っていたが、被告自身の価値観と優越感に導かれた有害な誇大妄想に基づいてそれを無視した。そして彼は、顧客のお金を安全に保管してくれるという顧客の期待を知っていましたが、自分なら顧客のお金をより有効に活用できるという無神経な信念に基づいて顧客を無視しました。

バンクマン・フリードの犯罪の範囲、期間、性質、およびその膨大な数、その結果引き起こされた危害、法の支配の故意の無視、および相殺される緩和的状況の欠如を考慮すると、彼は十分に重い刑罰に値する非常に例外的なものである。被告の犯罪に正義を与え、他の人が同様の犯罪を犯すのを思いとどまらせること、そしてそれによって、被告が詐欺や欺瞞に戻る機会がなくなることが社会に保証されて初めて、被告が自由に戻ることができるようになるのである。被告が再び金融業界で働く可能性は低いが（不可能ではないが）、不正に得た利益のすべてを失う可能性が高いが、正義は彼が犯した犯罪の並外れた規模に見合った懲役刑を受けることを要求している。こうした理由から、正当な処罰の目的には懲役40年から50年の刑が必要となる。