'मुझे इस पर भरोसा नहीं है', जॉन रे रे/एफटीएक्स यूएस फाइनेंशियल कहते हैं

I- प्रीपेटिशन डेबटर्स

बी - डब्ल्यूआरएस * साइलो

12. WRS साइलो में FTX US शामिल है, जो डिजिटल एसेट्स और टोकन में स्पॉट ट्रेडिंग के लिए एक एक्सचेंज है। FTX US की स्थापना जनवरी 2020 में हुई थी। FTX US अमेरिकी उपयोगकर्ताओं के लिए उपलब्ध है और, श्री बैंकमैन-फ्राइड के बयान के अनुसार, अगस्त 2022 तक लगभग एक मिलियन उपयोगकर्ता थे। FTX US का स्पॉट एक्सचेंज ट्रेजरी विभाग के साथ पंजीकृत है ( वित्तीय अपराध प्रवर्तन नेटवर्क के माध्यम से) एक धन सेवा व्यवसाय के रूप में और संयुक्त राज्य अमेरिका में राज्य धन संचरण लाइसेंस की एक श्रृंखला रखता है।

13. WRS साइलो, LedgerX व्यवसाय में 100% इक्विटी हितों का भी मालिक है, जो गैर-देनदार LedgerX LLC (d/b/a FTX US डेरिवेटिव्स) ("LedgerX") द्वारा संचालित है। LedgerX यूएस और गैर-यूएस दोनों व्यक्तियों को डिजिटल संपत्ति और अन्य वस्तुओं पर वायदा, विकल्प और स्वैप अनुबंध प्रदान करता है। LedgerX CFTC के लाइसेंस के साथ काम करता है। इस समय मैंने जिस जानकारी की समीक्षा की है, उसके आधार पर, LedgerX विलायक है।

14. डब्ल्यूआरएस साइलो गैर-ऋणदाता एफटीएक्स कैपिटल मार्केट्स एलएलसी में 100% इक्विटी हितों का भी मालिक है, जो एक एसईसी-पंजीकृत ब्रोकर-डीलर है। इस समय मैंने जिस जानकारी की समीक्षा की है, उसके आधार पर, FTX Capital Markets LLC विलायक है।

15. डब्ल्यूआरएस साइलो गैर-ऋणदाता एम्बेड फाइनेंशियल टेक्नोलॉजीज इंक में 100% इक्विटी हितों का भी मालिक है, साथ ही इसकी पूर्ण स्वामित्व वाली गैर-ऋणदाता सहायक कंपनी एम्बेड क्लियरिंग एलएलसी है, जो एक प्रतिभूति समाशोधन फर्म के रूप में काम करती है और एक एसईसी- है। पंजीकृत ब्रोकरडीलर। इस समय मैंने जिस जानकारी की समीक्षा की है, उसके आधार पर इनमें से प्रत्येक गैर-ऋणी संस्था विलायक है।

16. WRS साइलो, दक्षिण डकोटा ट्रस्ट कंपनी, FTX वैल्यू ट्रस्ट कंपनी में 100% इक्विटी हितों का भी मालिक है, जो कस्टोडियल सेवाएं प्रदान करता है। इस समय मैंने जिस सूचना की समीक्षा की है, उसके आधार पर यह गैर-ऋणी कंपनी विलायक है।

17. WRS साइलो अन्य देनदार और गैर-ऋणी कंपनियों का भी 100% मालिक है, जो विविध व्यवसायों का संचालन करती हैं, जैसे कि वीडियो गेम विकास और अपूरणीय टोकन के व्यापार के लिए एक बाजार स्थान। अंत में, WRS साइलो ने ऋण और निवेश किया है, जिसमें 30 सितंबर, 2022 तक $250 मिलियन मूल्य के FTT टोकन की मूल राशि में BlockFi Inc. को FTT टोकन का ऋण शामिल है।

18. मुझे 30 सितंबर, 2022 तक डब्ल्यूआरएस साइलो के लिए एक अलेखापरीक्षित समेकित बैलेंस शीट प्रदान की गई है, जो नवीनतम उपलब्ध बैलेंस शीट है। बैलेंस शीट उस तिथि तक कुल संपत्ति में $ 1.36 बिलियन दिखाती है। हालाँकि, क्योंकि यह बैलेंस शीट तब तैयार की गई थी जब देनदार श्री बैंकमैन-फ्राइड द्वारा नियंत्रित थे, मुझे इस पर भरोसा नहीं है, और इसमें दी गई जानकारी बताई गई तारीख के अनुसार सही नहीं हो सकती है।

19. नीचे दिया गया चार्ट 30 सितंबर, 2022 की बैलेंस शीट में परिलक्षित WRS साइलो की समेकित संपत्ति के बारे में कुछ जानकारी को सारांशित करता है:

 (1) Amounts shown in thousands of US Dollars. (2) In the above table, assets shown reflect the elimination of intercompany entries within and between the WRS Silo and Dotcom Silo. (3) Restricted cash at the WRS Silo is primarily comprised of approximately $250 million in restricted funds at non-Debtor LedgerX. (4) Customer custodial fund assets are comprised of fiat customer deposit balances. Balances of customer crypto assets deposited were not recorded as assets on the balance sheet and are not presented. (5) Loans receivable of $250 million consists of a loan by Debtor West Realm Shires Inc. to BlockFi Inc. of $250 million in FTT tokens. (6) Intangible assets (in the amount of $229 million) are not reflected above. These consist of values attributable to customer relationships and trade names. (7) Goodwill balance (in the amount of $135 million) is not reflected above.

20. मेरी जानकारी के अनुसार, WRS साइलो देनदारों के पास कोई दीर्घकालिक या वित्तपोषित ऋण नहीं है। WRS साइलो देनदारों से FTX यूएस प्लेटफॉर्म के माध्यम से ग्राहकों द्वारा जमा की गई क्रिप्टो संपत्ति से महत्वपूर्ण देनदारियां होने की उम्मीद है। हालाँकि, ऐसी देनदारियाँ तैयार किए गए वित्तीय विवरणों में परिलक्षित नहीं होती हैं, जबकि ये कंपनियाँ श्री बैंकमैन-फ्राइड के नियंत्रण में थीं। नीचे दिया गया चार्ट WRS साइलो की समेकित देनदारियों के बारे में कुछ जानकारी को सारांशित करता है जैसा कि 30 सितंबर, 2022 की बैलेंस शीट में परिलक्षित होता है:

 (1) Amounts shown in thousands of US Dollars. (2) In the above table, liabilities shown reflect the elimination of intercompany entries within and between the WRS Silo and Dotcom Silo. (3) Customer custodial fund liabilities are comprised of fiat customer deposit balances. Balances of customer crypto assets deposited are not presented.

21. डब्ल्यूआरएस साइलो में सभी देनदार और गैर-देनदार गैर-देनदार एफटीएक्स वॉल्ट ट्रस्ट कंपनी के अलावा डेलावेयर राज्य में आयोजित किए जाते हैं, जो कि साउथ डकोटा ट्रस्ट कंपनी है।

(*) WRS का मतलब West Realm Shires Inc. से है, जिसमें "FTX US ," " LedgerX ," "FTX US Derivatives ," " FTX US Capital Markets ," और " Embed Clearing ," जैसे व्यवसाय शामिल हैं। ; (20 का भाग 1 देखें, कॉर्पोरेट संगठन और चार साइलो की पहचान )