एसईसी ने अपंजीकृत बीएनबी बिक्री पर बिनेंस के खिलाफ कानूनी कार्रवाई की

तथ्य

नौवीं. बायनेन्स और BAM ट्रेडिंग को एक्सचेंज, ब्रोकर-डीलर, या क्लियरिंग एजेंसी के रूप में पंजीकृत करना आवश्यक था लेकिन नहीं।

राहत का पहला दावा

प्रतिभूति अधिनियम की धारा 5(ए) और 5(सी) का उल्लंघन

(बीएनबी के अपंजीकृत ऑफर और बिक्री के लिए बिनेंस के खिलाफ)

514. आयोग यहां पैराग्राफ 1-35, 80-238, 282-314, 325-363, और 510-513 में आरोपों को संदर्भ के आधार पर स्वीकार करता है और शामिल करता है।

515. सभी प्रासंगिक समयों पर, शिकायत में कथित आचरण में शामिल होकर, विशेष रूप से पंजीकरण विवरण दाखिल किए बिना या उस सुरक्षा के प्रभाव में बीएनबी की पेशकश और बिक्री करके, बिनेंस ने प्रत्यक्ष और अप्रत्यक्ष रूप से, के साधनों और उपकरणों का उपयोग किया। अंतरराज्यीय वाणिज्य में परिवहन या संचार या किसी प्रॉस्पेक्टस के उपयोग या माध्यम के माध्यम से प्रतिभूतियों को बेचने के लिए मेल या अन्यथा, मेल के माध्यम से या अंतरराज्यीय वाणिज्य में, परिवहन के किसी भी साधन या उपकरण द्वारा, वह सुरक्षा के लिए सुरक्षा बिक्री का उद्देश्य या बिक्री के बाद डिलीवरी के लिए, और/या अंतरराज्यीय वाणिज्य में परिवहन या संचार के साधनों और उपकरणों का उपयोग करना या प्रॉस्पेक्टस के उपयोग या माध्यम से या अन्यथा बेचने की पेशकश करना या खरीदने की पेशकश करना। सुरक्षा।

516. ऊपर वर्णित आचरण के कारण, बायनेन्स ने उल्लंघन किया है, उल्लंघन कर रहा है, और, जब तक आदेश न दिया जाए, प्रतिभूति अधिनियम धारा 5(ए) और 5(सी) का उल्लंघन करना जारी रखेगा [15 यूएससी §§ 77ई(ए) और (सी) )].