Công tố viên Hoa Kỳ lập luận rằng SBF đáng phải nhận mức án 40-50 năm tù

Chính phủ trân trọng gửi bản ghi nhớ này trước khi tuyên án Samuel Bankman-Fried, hiện được ấn định vào ngày 28 tháng 3 năm 2024 và để phản hồi bản ghi nhớ tuyên án của bị cáo ngày 27 tháng 2 năm 2024 (“Def. Mem.”).

TUYÊN BỐ SƠ BỘ

Samuel Bankman-Fried bị kết tội dàn dựng một trong những vụ lừa đảo tài chính lớn nhất trong lịch sử và có thể là vụ lừa đảo lớn nhất trong thập kỷ qua. Quy mô khổng lồ của vụ lừa đảo tại FTX không chỉ được đo lường bằng số tiền bị đánh cắp, mặc dù số tiền hơn 8 tỷ USD của khách hàng bị biển thủ đã đặt tội phạm này vào một loại vụ án có thể đếm được trên đầu ngón tay. . Phạm vi gian lận chưa từng có tại FTX cũng có thể được đo lường bằng số lượng và loại nạn nhân, phạm vi địa lý của gian lận cũng như mức độ và tần suất của các hành vi trái pháp luật và phi đạo đức do bị cáo thực hiện nhằm phục vụ cho âm mưu sử dụng các biện pháp khác. tiền của mọi người vì lợi ích và ảnh hưởng của chính mình. Bị cáo đã trở thành nạn nhân của hàng chục nghìn người và công ty, trên nhiều châu lục, trong khoảng thời gian nhiều năm. Anh ta ăn trộm tiền của những khách hàng đã giao phó cho anh ta; anh ta đã nói dối các nhà đầu tư; anh ta gửi tài liệu bịa đặt cho người cho vay; ông ta đã bơm hàng triệu đô la tiền quyên góp bất hợp pháp vào hệ thống chính trị của chúng ta; và ông ta đã hối lộ các quan chức nước ngoài. Mỗi tội ác này đều xứng đáng với một bản án dài. Những thiệt hại từ mỗi hành vi lừa đảo của bị cáo—đối với khách hàng, nhà đầu tư và người cho vay—chỉ riêng phạm vi hình phạt tư vấn của bị cáo sẽ được đặt lên hàng đầu trong Nguyên tắc. Các khoản quyên góp chính trị bất hợp pháp của ông cho hơn 300 chính trị gia và các nhóm hoạt động chính trị, lên tới hơn 100 triệu USD, được cho là hành vi phạm tội tài chính cho chiến dịch tranh cử lớn nhất từ trước đến nay. Việc hối lộ các quan chức chính phủ Trung Quốc của ông—tổng trị giá 150 triệu USD—là một trong những vụ hối lộ lớn nhất đối với một cá nhân. Ngay cả sau khi FTX phá sản và bị bắt giữ sau đó, Bankman-Fried vẫn trốn tránh trách nhiệm, đổ lỗi cho các sự kiện thị trường và các cá nhân khác, cố gắng giả mạo các nhân chứng và liên tục tuyên thệ nói dối.

Với tất cả những lợi thế mang lại từ một nền giáo dục thoải mái, nền giáo dục MIT, khởi đầu danh giá cho sự nghiệp tài chính và ý tưởng xứng đáng cho một doanh nghiệp khởi nghiệp, Bankman-Fried lẽ ra đã có thể theo đuổi cuộc sống bổ ích, hiệu quả và vị tha mà ông đã vạch ra. trong bản tuyên án của mình. Nhưng thay vào đó, cuộc sống của anh ta trong những năm gần đây lại là một cuộc sống đầy tham lam và ngạo mạn chưa từng có; của tham vọng và sự hợp lý hóa; và chấp nhận rủi ro và đánh bạc nhiều lần bằng tiền của người khác. Và ngay cả bây giờ Bankman-Fried vẫn từ chối thừa nhận những gì mình đã làm là sai. Sau khi đặt mục tiêu tích lũy của cải vô tận và quyền lực vô hạn - đến mức ông nghĩ mình có thể trở thành Tổng thống và tỷ phú nghìn tỷ đầu tiên của thế giới - có rất ít điều BankmanFried đã không làm để đạt được điều đó. Mặc dù anh ta không tiêu số tiền trộm được vào quần áo đẹp hay xe hơi nhưng điều đó không có nghĩa là cuộc sống của anh ta không bị định nghĩa bởi sự dư thừa. Hồ sơ xét xử đưa ra lời nói dối trong lời khai của anh ta rằng anh ta “không bao giờ bị thúc đẩy bởi lòng tham” và “tránh xa những cạm bẫy vật chất”. Dùng tiền của khách hàng, nhà đầu tư, bị cáo mua bất động sản hạng sang; anh ta đã thực hiện những khoản đầu tư rủi ro mà bình thường anh ta không thể mua được; anh ấy đã quyên góp từ thiện (mà anh ấy vẫn ghi công) bằng tiền của người khác; ông đã có những đóng góp chính trị bằng cách sử dụng tiền của người khác để có được cơ hội tiếp cận có một không hai với các nhà lãnh đạo chính trị; anh ấy đã quảng bá công ty của mình trong một quảng cáo Super Bowl; anh ấy đặt tên một đấu trường bóng rổ theo tên công ty của mình; và anh ấy đã trả tiền để được tiếp cận những người nổi tiếng, đó chỉ là một vài trong số những thứ mà anh ấy đã tiêu tiền vào. Và không giống như rất nhiều bị cáo trước Tòa án này, không có tình tiết giảm nhẹ thuyết phục nào để giải thích cho hành vi phạm tội của anh ta. Tội ác của anh ta không phải là sản phẩm của hoàn cảnh tài chính tồi tệ, niềm đam mê hay sự bốc đồng, hay sự phán xét sai lầm nhất thời. Không giống như những tội phạm cổ trắng khác, những tổn thất mà bị cáo phải chịu không phải do các nhà đầu tư tinh vi gánh chịu hoặc được ngoại suy dựa trên sự sụt giảm giá cổ phiếu.

Mặt khác, nạn nhân bao gồm hàng chục ngàn người dân thường. Những người đã giao phó tiền của họ cho bị cáo và dựa vào đó khi họ muốn rút tiền. Nạn nhân trong trường hợp này bao gồm những người đã gửi quỹ hưu trí và làm tổ cho FTX; họ bao gồm những người ở các quốc gia bị chiến tranh tàn phá hoặc bất ổn về tài chính, những người coi FTX là nơi giữ tiền an toàn; họ bao gồm những người không đủ khả năng để bị lấy tiền hoặc không có sẵn. Họ bao gồm những người mất “toàn bộ tiền tiết kiệm cả đời”, không còn tiền để trả cho thành viên gia đình ốm đau hoặc việc học hành của con cái, bị tước đi cơ hội “xóa đói nghèo thế hệ”, và “bị tàn phá” và “đau lòng”. Vì vậy, việc hai năm sau các nạn nhân có thể nhận lại một số tiền thông qua việc FTX phá sản là điều không mấy an ủi đối với những nạn nhân cần tiền vào tháng 11 năm 2022. Cảm giác sợ hãi và tuyệt vọng đến nghẹt thở mà nạn nhân cảm thấy khi họ không thể rút tiền, số tiền của họ sự xấu hổ và bối rối, cũng như những thiệt hại gây ra cho cuộc sống và hoạt động kinh doanh, không thể khắc phục được thông qua việc phá sản. Việc khẳng định rằng khách hàng sẽ được hoàn trả đầy đủ đã bỏ qua bối cảnh quan trọng về bản chất của các yêu cầu bồi thường được phép trong vụ phá sản. Và ngay cả khi nạn nhân được hoàn trả, đó là kết quả của quá trình làm việc sâu rộng trong quá trình phá sản và tịch thu hình sự, chứ không phải là kết quả của hành động của bị cáo, mà ở nhiều khía cạnh đã phản tác dụng.

Tất cả hành vi này đều là cố ý. Trong mọi hoạt động kinh doanh của mình và đối với từng tội phạm đã phạm, bị cáo đã thể hiện sự thiếu tôn trọng trắng trợn đối với quy định của pháp luật. Anh ấy hiểu các quy tắc, nhưng quyết định rằng chúng không áp dụng cho anh ấy. Anh ta biết những gì xã hội coi là bất hợp pháp và phi đạo đức, nhưng lại bỏ qua điều đó dựa trên chứng hoang tưởng nguy hiểm được hướng dẫn bởi các giá trị và cảm giác ưu việt của chính bị cáo. Và anh ấy biết những kỳ vọng của khách hàng – rằng anh ấy sẽ giữ tiền của họ an toàn – nhưng anh ấy phớt lờ họ dựa trên niềm tin nhẫn tâm rằng anh ấy có thể sử dụng tiền của họ tốt hơn.

Phạm vi, thời gian, tính chất và số lượng tội ác của Bankman-Fried, hậu quả mà chúng gây ra, việc cố tình coi thường pháp quyền và việc không có các tình tiết giảm nhẹ đối kháng khiến anh ta đặc biệt xứng đáng nhận được một bản án đủ nghiêm khắc. để mang lại công lý cho tội ác của bị cáo và ngăn cản những người khác phạm tội tương tự, và điều đó sẽ cho phép bị cáo trở lại tự do chỉ sau khi xã hội có thể yên tâm rằng anh ta sẽ không có cơ hội quay lại hành vi gian lận và lừa dối. Mặc dù khó có khả năng (nhưng không phải là không thể) bị cáo sẽ làm việc trở lại trong lĩnh vực tài chính và có thể sẽ bị mất tất cả những khoản lợi bất chính của mình, nhưng công lý yêu cầu anh ta phải nhận một bản án tù tương xứng với mức độ nghiêm trọng của tội ác của anh ta. Vì những lý do này, mục đích chính đáng của hình phạt đòi hỏi mức án từ 40 đến 50 năm tù.