27 Mart 2023'te alınan FTC - Binance Mahkemesi Dosyası,   bir parçasıdır. Bu dosyalamanın herhangi bir bölümüne   geçebilirsiniz. Bu 31'in 28'inci kısmı. HackerNoon'un Yasal PDF Serisinin buradan  VI. TİCARET BORSASI KANUN VE DÜZENLEMELERİNİN İHLALLERİ   SAYIM VI   Düzenleme 42.2, 17 CFR § 42.2 (2022) İhlalleri   Müşteri Bilgilendirme Programının Uygulanmaması ve Müşterinizi Tanıyın ve Kara Para Aklamayı Önleme Prosedürlerinin Uygulanmaması  225. Bu Şikayetin 1'den 186'ya kadar olan paragrafları yeniden iddia edilmiş ve buraya referans olarak dahil edilmiştir.  226. İlgili Dönem boyunca, tümü ortak bir kuruluş olarak hareket eden ve Binance olarak iş yapan Sanıklar Binance Holdings, Binance IE ve Binance Services, memurları, çalışanları ve temsilcileri aracılığıyla 17 CFR § 42.2'yi ihlal etmiş ve ihlal etmeye devam etmektedir. Müşteri Bilgilendirme Programını uygulamama, Müşterini Tanı politikalarını ve prosedürlerini uygulamama, Kara Para Aklamayla Mücadele programını uygulamama, gerekli müşteri bilgilerini saklamama ve bir müşterinin müşteri listelerinde görünüp görünmediğini belirleme prosedürlerini uygulamama. OFAC tarafından yayınlananlar gibi bilinen veya şüphelenilen teröristler veya terör örgütleri.  227. Burada özellikle iddia edilenler dahil ancak bunlarla sınırlı olmamak üzere, 17 CFR § 42.2'yi ihlal eden her eylemin ayrı ve ayrı bir ihlal olduğu iddia edilir.  228. İlgili Dönem boyunca Zhao, Binance'i doğrudan veya dolaylı olarak kontrol etmiş ve iyi niyetle hareket etmemiş veya bu Sayımda açıklanan Binance ihlallerini oluşturan eylemleri doğrudan veya dolaylı olarak bilerek teşvik etmemiştir. Bu nedenle, 7 USC § 13c(b) uyarınca Zhao, Binance'in bu Sayımda açıklanan ihlallerinden kontrol kişisi olarak sorumludur.  229. Zhao, Lim ve Binance adına hareket eden diğer görevlilerin, çalışanların veya temsilcilerin bu Şikayette açıklanan eylem ve ihmalleri, Binance'teki görevleri, istihdamları veya acenteleri kapsamında gerçekleştirilmiştir. Bu nedenle, 7 USC § 2(a)(1)(B) ve 17 CFR § 1.2 uyarınca Binance, Binance adına hareket eden diğer görevlilerin, çalışanların veya acentelerin her eyleminden, ihmalinden veya başarısızlığından sorumlu olarak sorumludur. 17 CFR § 42.2'nin ihlalini oluşturan.  230. Temmuz 2019'dan en az Ocak 2022'ye kadar ve Binance'in Baş Uyum Görevlisi olarak görev yaparken Lim, Binance'in bu Sayımda tanımlanan ihlallerini oluşturan eylemlere kasten yardım etti, yataklık etti, danışmanlık yaptı, komuta etti, teşvik etti veya temin etti ya da Binance ile birlikte veya birlikte hareket etti. Bu tür bir ihlalde bulunan herhangi bir kişi veya Lim veya başka bir kişi tarafından doğrudan gerçekleştirilmesi veya ihmal edilmesi durumunda bu Sayımda açıklanan ihlali teşkil edecek bir eylemin yapılmasına veya ihmal edilmesine kasten neden olmuşsa. Bu nedenle, 7 USC § 13c(a) uyarınca Lim, Binance'in bu Sayımda açıklanan ihlallerinden Binance ile aynı ölçüde sorumludur.  Okumaya   Devam Edin. Buradan  HackerNoon Yasal PDF Serisi Hakkında: Size en önemli teknik ve bilgilendirici kamu malı dava dosyalarını sunuyoruz.  4 Eylül 2023'te   alınan 1:23-cv-01887 numaralı bu dava kamu malının bir parçasıdır. Mahkeme tarafından oluşturulan belgeler federal hükümetin eserleridir ve telif hakkı yasası uyarınca otomatik olarak kamu malı haline getirilir ve yasal kısıtlama olmaksızın paylaşılabilir. docdroid.net'ten

legalpdf Blog

Bu ses hikayenin orijinal dilinde üretilmiştir!

Çok uzun; Okumak

Boost your HackerNoon story @ $159.99! 🚀

Binance CEO'su CZ, "İyi Niyetli Olmadığı İçin" Ateş Altında

About Author

YORUMLAR

ETİKETLERİ ASIN

BU YAZI

Related Stories

Kripto Büyümesi: Etkili Kullanıcı Kişilikleri Oluşturma

HackerNoon Kendi Ana Dilinizde 🆕 ‼️ Teknoloji Blog Yazıları için 77 Dil Ana Sayfası

Floki'den Valhalla Hindistan'ın Sri Lanka Turuna Yardımcı Sponsor Olarak Katıldı

Telegram: Kripto Adası'nın anakaraya olan köprüsü

Kripto Büyümesi: Etkili Kullanıcı Kişilikleri Oluşturma

HackerNoon Kendi Ana Dilinizde 🆕 ‼️ Teknoloji Blog Yazıları için 77 Dil Ana Sayfası

Floki'den Valhalla Hindistan'ın Sri Lanka Turuna Yardımcı Sponsor Olarak Katıldı

Telegram: Kripto Adası'nın anakaraya olan köprüsü

Light-Mode

Classic

Newspaper

Dark-Mode

Neon Noir

Minty

HN StartUps