Binance CEO'su CZ, "İyi Niyetli Olmadığı İçin" Ateş Altında

VI. TİCARET BORSASI KANUN VE DÜZENLEMELERİNİN İHLALLERİ

SAYIM VI

Düzenleme 42.2, 17 CFR § 42.2 (2022) İhlalleri

Müşteri Bilgilendirme Programının Uygulanmaması ve Müşterinizi Tanıyın ve Kara Para Aklamayı Önleme Prosedürlerinin Uygulanmaması

225. Bu Şikayetin 1'den 186'ya kadar olan paragrafları yeniden iddia edilmiş ve buraya referans olarak dahil edilmiştir.

226. İlgili Dönem boyunca, tümü ortak bir kuruluş olarak hareket eden ve Binance olarak iş yapan Sanıklar Binance Holdings, Binance IE ve Binance Services, memurları, çalışanları ve temsilcileri aracılığıyla 17 CFR § 42.2'yi ihlal etmiş ve ihlal etmeye devam etmektedir. Müşteri Bilgilendirme Programını uygulamama, Müşterini Tanı politikalarını ve prosedürlerini uygulamama, Kara Para Aklamayla Mücadele programını uygulamama, gerekli müşteri bilgilerini saklamama ve bir müşterinin müşteri listelerinde görünüp görünmediğini belirleme prosedürlerini uygulamama. OFAC tarafından yayınlananlar gibi bilinen veya şüphelenilen teröristler veya terör örgütleri.

227. Burada özellikle iddia edilenler dahil ancak bunlarla sınırlı olmamak üzere, 17 CFR § 42.2'yi ihlal eden her eylemin ayrı ve ayrı bir ihlal olduğu iddia edilir.

228. İlgili Dönem boyunca Zhao, Binance'i doğrudan veya dolaylı olarak kontrol etmiş ve iyi niyetle hareket etmemiş veya bu Sayımda açıklanan Binance ihlallerini oluşturan eylemleri doğrudan veya dolaylı olarak bilerek teşvik etmemiştir. Bu nedenle, 7 USC § 13c(b) uyarınca Zhao, Binance'in bu Sayımda açıklanan ihlallerinden kontrol kişisi olarak sorumludur.

229. Zhao, Lim ve Binance adına hareket eden diğer görevlilerin, çalışanların veya temsilcilerin bu Şikayette açıklanan eylem ve ihmalleri, Binance'teki görevleri, istihdamları veya acenteleri kapsamında gerçekleştirilmiştir. Bu nedenle, 7 USC § 2(a)(1)(B) ve 17 CFR § 1.2 uyarınca Binance, Binance adına hareket eden diğer görevlilerin, çalışanların veya acentelerin her eyleminden, ihmalinden veya başarısızlığından sorumlu olarak sorumludur. 17 CFR § 42.2'nin ihlalini oluşturan.

230. Temmuz 2019'dan en az Ocak 2022'ye kadar ve Binance'in Baş Uyum Görevlisi olarak görev yaparken Lim, Binance'in bu Sayımda tanımlanan ihlallerini oluşturan eylemlere kasten yardım etti, yataklık etti, danışmanlık yaptı, komuta etti, teşvik etti veya temin etti ya da Binance ile birlikte veya birlikte hareket etti. Bu tür bir ihlalde bulunan herhangi bir kişi veya Lim veya başka bir kişi tarafından doğrudan gerçekleştirilmesi veya ihmal edilmesi durumunda bu Sayımda açıklanan ihlali teşkil edecek bir eylemin yapılmasına veya ihmal edilmesine kasten neden olmuşsa. Bu nedenle, 7 USC § 13c(a) uyarınca Lim, Binance'in bu Sayımda açıklanan ihlallerinden Binance ile aynı ölçüde sorumludur.