バイナンスのチャオCEO、「誠意を持って行動していない」として非難を浴びる

VI.商品取引法および規制の違反

カウント VI

規則 42.2、17 CFR § 42.2 (2022) の違反

顧客情報プログラムの導入の失敗、および顧客の把握とマネーロンダリング防止手順の導入の失敗

225. 本訴状のパラグラフ 1 から 186 は再主張され、参照により本明細書に組み込まれる。

226. 関連期間中、被告Binance Holdings、Binance IE、およびBinance Servicesは、すべて共通の企業として活動し、Binanceとして事業を行っており、その役員、従業員、および代理人を通じて、17 CFR § 42.2に違反し、違反し続けている。顧客情報プログラムの導入の失敗、顧客確認ポリシーと手順の導入の失敗、マネーロンダリング対策プログラムの導入の失敗、必要な顧客情報の保持の失敗、顧客がリストに掲載されているかどうかを判断する手順の導入の失敗などにより、既知または疑いのあるテロリスト、または OFAC が発行したテロ組織などのテロ組織。

227. 17 CFR § 42.2 に違反する各行為は、ここで具体的に申し立てられているものを含みますが、これに限定されず、別個の別個の違反として申し立てられます。

228. 該当期間中、Zhao は直接的または間接的に Binance を管理しており、本件に記載されている Binance の違反となる行為を、直接的または間接的に、誠意を持って行動したり、故意に誘発したりはしませんでした。したがって、USC 7 § 13c(b) に従い、Zhao は本件に記載されている Binance の違反に対する管理責任者として責任を負います。

229. 本訴状に記載されている、Zhao、Lim、およびバイナンスのために活動するその他の役員、従業員、または代理人の作為および不作為は、彼らのオフィス、雇用、またはバイナンスとの代理店の範囲内で行われたものです。したがって、7 USC § 2(a)(1)(B) および 17 CFR § 1.2 に従い、Binance は、Binance の代理を務める他の役員、従業員、または代理人の各作為、不作為、または失敗に対して本人として責任を負います。 17 CFR § 42.2 の違反となります。

230. 2019 年 7 月から少なくとも 2022 年 1 月まで、リムはバイナンスの最高コンプライアンス責任者を務めながら、本件に記載されているバイナンスの違反を構成する行為を意図的に幇助、教唆、助言、命令、誘導、または煽動した、あるいは協力または協力して行動した。当該違反を行った他の人物、またはリムまたは他の者が直接実行または省略した場合、本罪状に記載されている違反となる行為を故意に実行または省略させた場合。したがって、7 USC § 13c(a) に従い、Lim は、Binance と同程度に、この訴状に記載されている Binance の違反に対して責任を負います。