Alegación de fraude de valores contra SBF, el ex-CEO caído en desgracia de FTX

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CARGO SEIS: Conspiración para cometer fraude de valores

El Gran Jurado acusa además:

10. Desde al menos mayo de 2022 o aproximadamente hasta noviembre de 2022 inclusive, en el Distrito Sur de Nueva York y en otros lugares, SAMUEL BANKMAN-FRIED, alias “SBF”, el demandado y otros conocidos y desconocidos, deliberada y conscientemente se combinaron, conspiraron, confederaron y acordaron entre sí para cometer un delito contra los Estados Unidos, a saber, fraude de valores en violación del Título 15, Código de los Estados Unidos, Secciones 78j(b) y 78ss, y Título 17,. Código de Regulaciones Federales, Sección 240.10b-5.

    
    

11. Fue parte y objeto de la conspiración que SAMUEL BANKMAN-FRIED, a/k/a “SBF”, el acusado y otros conocidos y desconocidos, deliberada y conscientemente harían e hicieron, directa e indirectamente, mediante el uso de un medio y la instrumentalidad del comercio interestatal y del correo, y de una instalación de una bolsa de valores nacional, usar y emplear, en relación con la compra y venta de un valor registrado en una bolsa de valores nacional y cualquier valor no registrado, un manipulador y dispositivo engañoso y artificio, en violación del Título 17, Código de Regulaciones Federales, Sección 240.10b-5, al: (a) emplear un dispositivo, esquema y artificio para defraudar; (b) hacer una declaración falsa de un hecho material y omitir declarar un hecho material necesario para que las declaraciones hechas, a la luz de las circunstancias en las que se hicieron, no induzcan a error; y (c) participar en un acto, práctica y curso de negocios que operó y operaría como fraude y engaño sobre una persona, en violación del Título 15, Código de los Estados Unidos, Secciones 78j(b) y 78ff, a saber, BANKMAN-FRIED acordó con otros participar en un esquema para defraudar a los inversionistas en FTX.com al proporcionar información falsa y engañosa a esos inversionistas con respecto a la condición financiera de FTX.com .

    
    

12. En apoyo de la conspiración y para lograr el objetivo ilegal de la misma, se cometió el siguiente acto manifiesto, entre otros, en el Distrito Sur de Nueva York y en otros lugares: el 13 de septiembre de 2022 o alrededor de dicha fecha, SAMUEL BANKMAN-FRIED, a/k/ un "SBF", el demandado, hizo que se enviara un correo electrónico a un inversionista de FTX en Nueva York, Nueva York, que contenía información materialmente falsa sobre la situación financiera de FTX.

    
    

    (Título 18, Código de los Estados Unidos, Sección 371.)

    
    

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Este caso judicial (US v. Bankman-Fried, 22-cr-673 (Abrams), consultado el 15 de diciembre de 2022) es parte del dominio público. Los documentos creados por la corte proporcionados por PACER son obras del gobierno federal y, según la ley de derechos de autor , se colocan automáticamente en el dominio público y se pueden compartir sin restricciones legales.