El CEO de Binance, Zhao, bajo fuego por "no actuar de buena fe"

VI. VIOLACIONES DE LA LEY Y REGLAMENTOS DE LA BOLSA DE PRODUCTOS BÁSICOS

CUENTA VI

Violaciones del Reglamento 42.2, 17 CFR § 42.2 (2022)

Incumplimiento de la implementación del programa de información al cliente e incumplimiento de los procedimientos Conozca a su cliente y contra el lavado de dinero

225. Los párrafos 1 a 186 de esta Demanda se vuelven a alegar y se incorporan aquí como referencia.

226. Durante el Período Relevante, los Demandados Binance Holdings, Binance IE y Binance Services, todos actuando como una empresa común y haciendo negocios como Binance, y a través de sus funcionarios, empleados y agentes, violaron y continúan violando 17 CFR § 42.2 al no implementar un Programa de información del cliente, al no implementar políticas y procedimientos de Conozca a su cliente, al no implementar un programa contra el lavado de dinero, al no conservar la información requerida del cliente y al no implementar procedimientos para determinar si un cliente aparece en las listas de terroristas u organizaciones terroristas conocidos o sospechosos, como los emitidos por la OFAC.

227. Cada acto que viola 17 CFR § 42.2, incluidos, entre otros, los específicamente alegados en este documento, se alega como una violación separada y distinta.

228. Durante el Período Relevante, Zhao controló directa o indirectamente a Binance, y no actuó de buena fe ni indujo a sabiendas, directa o indirectamente, los actos que constituyen las violaciones de Binance descritas en este Cargo. Por lo tanto, de conformidad con 7 USC § 13c(b), Zhao es responsable como persona de control de las violaciones de Binance descritas en este Cargo.

229. Los actos y omisiones de Zhao, Lim y otros funcionarios, empleados o agentes que actúan para Binance descritos en esta Queja se realizaron dentro del alcance de su oficina, empleo o agencia con Binance. Por lo tanto, de conformidad con 7 USC § 2(a)(1)(B) y 17 CFR § 1.2, Binance es responsable como principal de cada acto, omisión o falla de los demás funcionarios, empleados o agentes que actúan en nombre de Binance. lo que constituye violaciones de 17 CFR § 42.2.

230. Desde julio de 2019 hasta al menos enero de 2022 y mientras actuaba como Director de Cumplimiento de Binance, Lim intencionalmente ayudó, instigó, aconsejó, ordenó, indujo o procuró los actos que constituyen las violaciones de Binance descritas en este Cargo, o actuó en combinación o concierto con cualquier otra persona en dicha violación, o intencionalmente causó que se realizara u omitiera un acto que, si fuera realizado u omitido directamente por Lim u otra persona, constituiría una violación descrita en este Cargo. De conformidad con 7 USC § 13c(a), Lim es, por lo tanto, responsable de las violaciones de Binance descritas en este Cargo en la misma medida que Binance.